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关于对山西振东制药股份有限公司 及相关当事人给予处分的决定 当事人： 山西振东制药股份有限公司，住所：陕西省长治市长治县光明南路振东科技园。 李安平，山西振东制药股份有限公司董事长、实际控制人； 刘近荣，山西振东制药股份有限公司董事、山西振东泰盛制药有限公司董事长； 秦正国，山西振东制药股份有限公司时任董事会秘书兼财务总监； 陈群，山西振东制药股份有限公司时任独立董事、审计委员会召集人； 赵燕红，山西振东制药股份有限公司财务总监。 经查明，山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为： 2011年，公司、公司全资子公司山西振东泰盛制药有限公司（以下简称“振东泰盛”）在履行与公司控股股东山西振东实业集团有限公司（以下简称“振东实业”）的控股子公司山西振东建筑工程有限公司（以下简称“振东建筑”）的生产车间承建合同过程中，共预付振东建筑款项10760万元（人民币，下同），其中，未按合同约定超付款项3000万元，客观上形成关联方非经营性资金占用，振东建筑于2012年4月方才归还。 2011年，公司与公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东五和健康食品有限公司（以下简称“振东五和”）实际发生日常关联交易仅为29.16万元，而公司却向振东五和预付650万元，期末冲抵公司对振东实业的欠款后，客观上形成关联方资金占用383.66万元；2011年，公司向公司控股股东振东实业的全资子公司山西振东安装装饰工程有限公司预付货款834.34万元，冲抵相关款项后，客观上形成关联方资金占用263.50万元。 本所认为，公司的上述行为违反了中国证监会、国务院国资委《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）第一条、本所《创业板股票上市规则（2009年制定）》第1.4条以及《创业板上市公司规范运作指引》第6.9条和第7.3.9条的规定；公司董事长、实际控制人李安平违反了本所《创业板股票上市规则（2009年制定）》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.7条和《创业板上市公司规范运作指引》第4.2条的规定，对公司上述违规行为负有主要责任；公司董事兼振东泰盛董事长刘近荣、公司财务总监赵燕红、时任公司董事会秘书兼财务总监秦正国和时任公司独立董事、审计委员会召集人陈群未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2009年制定）》第1.4条和第3.1.5条的规定，对公司上述违规行为负有责任。 鉴于公司及有关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《创业板股票上市规则（2009年制定）》第17.2条、第17.3条和第17.4条以及《创业板上市公司公开谴责标准》第八条等相关规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对山西振东制药股份有限公司给予公开谴责的处分； 二、对李安平给予公开谴责的处分； 三、对刘近荣、秦正国、陈群、赵燕红给予通报批评的处分。 对于山西振东制药股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 山西振东制药股份有限公司对本所作出的上述公开谴责决定不服的，可以在收到本处分决定书之日起的15个工作日内，向本所申请复核。复核期间，上述决定不停止执行。 深圳证券交易所 二○一二年五月二十五日 — 2 — — 1 —