04宁夏石化基于互联网的风险管控体系.PPT

2016年11月 基于互联网的风险管控体系 宁夏石化公司 宁夏石化公司（以下简称公司）是中国石油的地区分公司，位于银川市西部，西依贺兰山。现有： 炼油装置1套：原油加工能力500万吨/年； 化肥装置3套：合成氨产能120万吨/年，尿素产能210万吨/年（其中新建的一套45/80为国内第一套国产化大化肥装置）； 13个机关处室、8个直属部门和16个二级单位，员工5000余人。 手册 综合管理体系手册 替代了原质量管理体系手册、健康安全环境（HSE）管理体系手册、测量管理体系手册、内部控制管理体系手册 业务流程图 工艺流程图 作业流程图 综合管理体系（1331） 1 3 3 1 管理规章 操作（作业） 规程 企业标准 制度 流程图 信息平台 实现管理、操作的管理信息化。 2009年，公司通过了安全二级标准化验收；2014年通过了安全一级标准化验收。在安全标准化的基础上，公司近年来致力于将风险基因植入企业，建立了以风险管控为主线的综合管理体系（1331）。 五 一 一 一 风险管控体系 二 取得的安全业绩 2014年10月28日，公司颁发了综合管理手册。 1、手册 一、风险管控体系 PDCA循环 一、风险管控体系 2. 1业务流程图。针对原内控体系的369个业务流程图按照一项业务一张业务流程图原则进行了合并完善，补充了131个业务流程图，在业务流程中识别出900多个关键控制点。 2、三个流程图 招投标风险： （1）F1采购项目预算未下达招标； （2）F1X评标委员会专家抽取结果不合理（KA）； （3）F2招标方案编制不合规； （4）F2X非授权对采购业务进行处理（KA）； （5）F3应招标而没有招标； （6）F4应公开招标而采用邀请招标的； （7）F5不合格投标人参与投标； （8）F6以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人； （9）F7招标评标信息泄露； （10）F8未按招标文件规定的评标标准评标、定标； （11）F9以低于成本的投标价中标； （12）F10 以不正当手段谋取中标； （13）F11评标结果、招标结果未公示； （14）F12 未按评标委员会推荐的中标候选人排序选择中标人。 一、风险管控体系 2.2工艺流程图。将500万吨/年炼油装置和45/80项目PDF版本的工艺流程图全部转化为了AutoCAD版本，经审批可随时进行修改和更新。在班组，通过五班三倒一学习的学习时间，在班组开展针对工艺流程进行HAZOP分析，识别风险，先后识别工艺风险点3800多个。 一、风险管控体系 2.3作业流程图 ：原公司没有作业流程图，2012年5月，制订了编制作业流程图计划 (共40个作业流程图，其中动设备6个、静设备12个、电仪12个、其他10个)。截止今年6月，已组织编制完成调节阀检修作业、设备日常检修作业等35个现场作业流程图，2016年底将把剩余5个作业流程图全部完成。 一、风险管控体系 3、三类制度 3.1管理规章：2014年，公司重新修订了《规章制度管理规定》，把规章制度分为三类，由企管法规处实行目录统一管理，制订、修订报企管法规处审批。 一、风险管控体系 宁夏石化公司制度 地方颁布 国家颁布 集团颁布 内部评估 原版执行 重新制定 补充完善 转化修订 完全满足国家、地方、集团相关制度内容 贯彻 执行 合规评估 一、风险管控体系 将原质量管理体系的92个程序文件、HSE管理体系的105个程序文件以及原290个规章制度进行整合修订，取消程序文件 ，原程序文件和规章制度总数由447个减少到271个，业务流程识别出的900多个关键控制点措施，写入规章制度。对机关处室、分厂、车间、班组的台账、记录、报表进行整合。台账、记录、报表减少了31%。 一、风险管控体系 3.2操作（作业）规程。针对HAZOP分析出的风险，及时修订相应操作规程。2015年，利用工作循环检查（JCC）的方法对57本操作规程、38套工艺卡片进行了年度评审；在原来检修作业规程管理的基础上，编制了目前在用的所有检修作业规程清单（化肥业务及电仪部共635个规程、炼油厂497个规程），并对1132个规程进行了复审。 3、3类制度 一、风险管控体系 3.3企业标准。原公司只有1项企业产品标准，其余都是集团公司企业标准，企业标准缺口较大。2012年5月，开始编制公司企业标准体系表，将企业标准分为管理规范、技术规范、作业规范三类。截止今年10月，完成《劳动防护用品配发规范》、《专职消防员体能基本要求》等29个企业标准。 一、风险管控体系 4、信息平台 4.1管理人员：配备