投资理财公司理财研发部呼叫中心理财经理岗位--职位说明书.docVIP

理财研发部呼叫中心理财经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 产品推介 根据产品销售计划，通过95088服务专线、短信等方式向客户进行产品营销工作。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法分在推介活动中，扣分 信息披露 通过短信平台、95088服务专线等方式向客户披露产品成立日，分配收益及到期兑付日等相关信息。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法 《资金理财管理信息披露暂行规定》 第十三条 信息披露的方式 公司可以根据实际需要，采用报纸、电话、短信、电子网络、营业场所等形式披露相关信息。 《95088服务专线管理规定》 4 披露内容不准确，扣2分；披露对象错误，扣1分；披露不及时，扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 数据统计 每个理财计划成立后，核对并统计公司每个员工的推介情况。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 2 统计数据有误，扣2分。 客户开发与维护 向高端客户提供专业理财规划、理财产品信息，并定期进行售后跟踪服务，以拓展、维护高端客户群体。 定期电话回访高端客户，熟悉客户最新的理财需求，及时反馈。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法 风险控制 业务自查，实现风险自控。 法律、法规 公司制度 《合规风险管理办法 1 本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣0.5分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣0.5分。 系统维护 定期维护95088服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 1 因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣1分。 理财研发部融资咨询专员岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 融资业务咨询 解答客户通过95088服务专线进行的业务咨询，为客户提供关于公司融资业务相关的咨询服务。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 8 未能熟练掌握理财相关法律法规及国家宏观经济政策的，扣2分；未能全面了解公司基本情况及融资业务条件的，扣2分；不了解公司相关业务流程的，扣2分在活动中，扣分 融资项目推荐 对于符合公司业务准入条件的融资业务，经初步核实后，向业务部门推荐。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 4 未按公司相关操作手册进行融资项目推荐的，扣2分；对融资项目没有及时向客户进行反馈的，扣2分。 咨询情况分析与市场研究 记录客户相关咨询信息，定期进行整理分析，提交公司相关部门；将客户咨询与市场研究相结合，不定期制作业务改进及产品创新建议，提交公司相关部门。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 2 分析与统计不及时的扣1分；未有力配合相关部门进行 业务改进及产品创新的扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 系统维护 定期维护95088服务专线设备和短信平台，确保服务专线和短信平台的畅通。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 2 因系统未按时维护导致服务专线和短信平台不畅通的扣2分 客户开发与维护 参与客户服务规范的制定工作。 法律、法规 公司制度 《95088服务专线管理规定》 第九条：电话咨询服务规定 3 咨询服务态度恶劣，造成客户投诉，扣2分；咨询服务态度不佳，致使客户满意度下降，扣1分。 风险控制 业务自查，实现风险自控。 法律、法规 公司制度 《合规风险管理办法 1 本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣0.5分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣0.5分。 理财研发部研发员岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 政策及市场研究 宏观经济政策、金融政策、产业政策、金融市场的研究分析。 公司制度 《集和资金理财业务操作流程》 第三条：研发中心研发员进行信息资料的收集和市场需求调研。 2 未能及时掌握宏观经济动态、金融同业竞争信息等资讯的扣0.5分；未能及时完成月度理财报告的扣0.5分；存在较大失职行为扣1分。 发展战略研究 拟定公司发展战略并根据政策及市场变化适时修订。 公司制度 研发创新部负责公司发展战略研究、制定及修订。 2 未能及时完成发展战略研究的扣1分；存在较大失职行为扣1分。 产品研发 新业务和新产品研发及对现有业务和产品的持续改进。 公司制度 研发创新部负责新业务、新产品的研发工作。 4 未能及时提出开展新业务、设计新产品合理化建议的扣1分；未能及时设计出新产品扣1分；对创新型业务不能全面掌握扣2分。 业务资格报批 相关业务资格申请材料的准备和报批。 法律、法规 公司制度 研发创新部负责创新业务资格报批工作。 4