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招商基金管理有限公司 　　 招商行业领先股票型基金招募说明书 5-1- PAGE 1 招商行业领先股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○九年五月 重要提示 招商行业领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2009 年4 月23日《关于同意招商行业领先股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2009〕331号文）核准公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。  目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc199154417 一、绪 言 PAGEREF _Toc199154417 \h 4 HYPERLINK \l _Toc199154418 二、释 义 PAGEREF _Toc199154418 \h 4 HYPERLINK \l _Toc199154419 三、基金管理人 PAGEREF _Toc199154419 \h 4 HYPERLINK \l _Toc199154420 四、基金托管人 PAGEREF _Toc199154420 \h 14 HYPERLINK \l _Toc199154421 五、相关服务机构 PAGEREF _Toc199154421 \h 18 HYPERLINK \l _Toc199154422 六、基金的募集 PAGEREF _Toc199154422 \h 27 HYPERLINK \l _Toc199154423 七、基金合同的生效 PAGEREF _Toc199154423 \h 30 HYPERLINK \l _Toc199154424 八、基金份额的申购、赎回及转换 PAGEREF _Toc199154424 \h 31 HYPERLINK \l _Toc199154425 九、基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 PAGEREF _Toc199154425 \h 39 HYPERLINK \l _Toc199154426 十、基金的投资 PAGEREF _Toc199154426 \h 40 HYPERLINK \l _Toc199154427 十一、基金的财产 PAGEREF _Toc199154427 \h 48 HYPERLINK \l _Toc199154428 十二、基金资产的估值 PAGEREF _Toc199154428 \h 49 HYPERLINK \l _Toc199154429 十三、基金的收益分配 PAGEREF _Toc199154429 \h 54 HYPERLINK \l _Toc199154430 十四、基金的费用与税收 PAGEREF _Toc199154430 \h 56 HYPERLINK \l _Toc199154431 十五、基金的会计和审计 PAGEREF _Toc199154431 \h 58 HYPERLINK \l _Toc199154432 十六、基金的信息披露 PAGEREF _Toc199154432 \h 59 HYPERLINK \l _Toc199154433 十七、风险揭示与管理 PAGEREF _Toc199154433 \h 64 HYPERLINK \l _Toc199154434 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc199154434 \h 67 HYPERLINK \l _Toc199154435 十九、基金合同的内容摘要 PAGEREF _Toc199154435 \h 69 HYPERLINK \l _Toc199154436 二十、基金托管协议的内容摘要 PAGEREF _Toc19915