建立合规文化提升软竞争力_ 王志乐.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * 出版合规书 * 建议：中国本土企业变合规挑战为合规机遇 学习借鉴西门子等全球公司的经验和教训： 把合规作为企业的首要责任 高层领导直接负责合规管理 设立专门合规管理部门与团队 完善合规管理体系（全流程及关键环节关键部门） 强化预防 加强监查 积极应对 * 4，借鉴中国企业合规经验 1，中国金融系统的合规管理 2，中海油的合规文化建设 * 【案例】中国工商银行合规管理 合规理念文化：“合规人人有责，合规创造价值” “违规办坏事不行，违规办好事也不行” 合规管理架构：内控合规部，全行专职4000人 合规管理机制： 事前合规审核 事中合规监督 事后检查评价 合规保障制度： 合规绩效考核 合规问责 诚信举报 * 《商业银行合规风险管理指引》 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ? 本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 * 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 * 中海油系统培育合规文化 思想、制度、纪律和监督四道防线 ——思想道德上不想 ——制度程序上不能 ——激励机制上不必 ——监督惩处上不敢 * 5，政府应当强化合规行政 ——政府部门的职责 1，把遏制商业贿赂作为反腐倡廉的重要内容 2，把促进企业合规作为遏制商业贿赂的重要渠道 惩恶扬善 发布指引 3，借鉴国际经验推进政府合规行政 公平、公开、公正 4，加强国际合作推进全球反对商业贿赂 * 与国际组织合作反对商业贿赂 加入联合国《反腐败公约》（2005/10/27） 成立中央治理商业贿赂领导小组 各部门设立治理商业贿赂领导小组 国资委治理商业贿赂领导小组 银监会《商业银行合规风险管理指引》（2007） 保监会《保险公司合规管理指引》 （2007） 还需要制定专门的反商业贿赂的法规。不仅严厉打击受贿，还要严厉处罚行贿，遏制企业的商业贿赂， * * 【结论】推进中国企业第三次提升 硬件（产品、设备） 引进和建设 制度（治理和管理） 引进和完善 文化（道德、理念） 全面全球和首要的责任 提炼和形成 * 从忽视公司责任到强化公司责任，从单纯强调公司股东责任到全面强化公司责任体系，从强化全面责任到强化合规经营，对于许多公司来说这是一个理念的创新，也是一个管理体制的调整和发展战略的重大转折。面对重大转折，企业当然会面临困难。尽管如此，我们还是应当把学习跨国公司/全球公司，强化公司责任作为一个坚定的目标，创造条件加快中国企业转型的过程，加快中国企业提升软竞争力的步伐。 总之，我们要下硬功夫提升中国企业的软竞争力。 * ` 谢 谢 THANK YOU 王志乐 TEL：010 E-MAIL：wzltnccn@ 跨国公司中国网： * * * * * * * * * * * * * * * * * * 通过综合合规计划实施“合规文化”，完成综合合规计划的定义，在实施中已取得巨大进步。让我们首先看看该计划的内容： “高层的态度”代表了西门子管理文化的改变，在这里每一个管理者都积极地支持和推动合规。 一个独立的合规组织（每一个组织单位都有合规官）在短期内建立，并不断发展壮大。 这类培训将以面对面或在线的形式定期进行。 政策被不断审核并更新。 能够在西门子合规网站上找到这些政策。 合规办公室将会提供交流信息，例如以“常见问题”的方式列出，用以帮助大家理解这些政策如何在日常工作中应用。. 实施付款和银行账户集中制，和上传信息至西门子会计数据处理系统“Finavigate” （SLC通告3-19/07）实现FCPA要求的账目透明。 人事流程整合的部分内容是每一位雇员须了解并应用《商业行为准则》，每两年须签字确认。 通过司法及标准审计