反洗钱_工作介绍.pptVIP

除上述主要工作内容外，金融机构还需履行下列义务： 配合反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查，如实提供有关文件和资料； 对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供； 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。 * 反洗钱岗位职责 市分公司合规部部门职责 负责开展及协调所辖范围内反洗钱各项工作，具体包括：反洗钱制度、操作规程及实施细则的制定，客户身份识别以及客户身份资料和交易记录的保存，大额交易及可疑交易的识别与报送，非现场监管信息报送、反洗钱监督检查及反洗钱宣传等。 * 反洗钱岗位职责 地市级分公司合规部 合规岗 岗位职责 拟定或协调拟定所辖范围内反洗钱制度、操作规程及实施细则； 协调开展客户身份识别工作以及客户身份资料和交易记录的保存工作； 对拟报送的大额交易、可疑交易及非现场监管信息进行复核； 进行或协调进行反洗钱监督检查、反洗钱宣传和培训工作； 配合反洗钱审计、行政调查工作； 其他反洗钱工作。 * 反洗钱岗位职责 县（区）支公司、营销服务部 合规（反洗钱）岗 岗位职责 贯彻落实国家反洗钱法律法规和公司反洗钱规章制度； 督促业务相关岗位履行反洗