水利行业廉政风险防控手册水文管理分_册 解读.pptVIP

6.6水文专业设施建设 6.6.1流程分析 初步设计 施工准备 建设实施 竣工验收 项目建议书（可行性研究） 6.6.2 各阶段风险分析 1、项目建议书（可行性研究）阶段 （1）流程图 项目法人提出项目建议书（可研）编制 项目建议书（可研）报告编制 项目建议书（可研）技术审查 项目建议书（可研）审批 修改 编制单位选择 项目建议书（可研）合同管理 （2）廉政风险点及防控措施一览表 阶段 流程 关键 环节 涉及对象 廉政风险点 及等级 防控措施 责任主体 项目建议书编制 编制 单位 选择 编制 单位 选择 1.单位负责人 2.部门负责人 3.工作人员 ★★1.委托的编制单位与建设单位有利益关联； ★★2.选择与相关人员有利益关联的单位； ★★★3.选择资质较低、无资质单位。 1.设计与建设管理分离； 2.事先明确编制单位的资质要求； 3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录； 4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避 1.单位负责人 2.部门负责人 合同 管理 签定 合同 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 ★★1.合同约定工作内容与价格明显偏差； 1..合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字 1.部门负责人 2.工作人员 合同 管理 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 ★★1.与约定验收标准差距较大的成果通过验收； ★★2.合同不通过验收便支付全部费用 1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度； 2.以合同验收作为费用最终支付的依据 1.部门负责人 2.工作人员 项目建议书(可研)报告编制 项目 选择 1.管理部门负责人 2.工作人员 ★★1.建设项目或建设内容不符合国家有关政策和规划； ★★2.明示或暗示编制单位选择不合理建设内容、标准、规模。 1.不符合规划或有关政策的项目应进行论证； 2.编制单位要提供详实的基础调查资料； 3.项目法人应以书面形式提供项目建设内容、标准、规模，并报上级备案。 1.管理部门负责人 2.工作人员 项目建议书(可研)技术审查 技术审查（投资评审） 1. 相关领导 2. 部门负责人 3.工作人员 ★★★1.项目法人单位向评审专家公关，影响评审。 ★★2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。 1. 加强廉政教育和法律法规的学习； 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。 1. 相关领导 2. 部门负责人 2.初步设计阶段 （1）流程图 项目法人提出初步设计编制 初步设计编制单位选择 初步设计报告编制 初步设计报告关键技术咨询 初步设计技术审查 初步设计审批 修改 初步设计编制合同管理 （2）廉政风险点及防控措施一览表 阶段 流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点 及等级 防控措施 责任主体 初步 设计 初步设计编制单位选择 直接委托 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 ★★1.委托的编制单位与建设单位有利益关联； ★★2.选择与相关人员有利益关联的单位； ★★★3.选择资质较低、无资质单位 1.设计与建设管理分离； 2.事先明确编制单位的资质要求； 3.编制单位的选择实行集体决策制度，并有相应的文字记录； 4.与编制单位有利益关联的人员应事先主动申明并回避 1.部门负责人 2.工作人员 初步设计编制合同管理 签定合同 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 ★★1.合同约定工作内容与价格明显偏差； 1..合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字 1.部门负责人 2.工作人员 合同管理 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 ★★1.与约定验收标准差距较大的成果通过验收； ★★2.合同不通过验收便支付全部费用 1.细化，验收标准，明确各个环节验收的制度； 2.以合同验收作为费用最终支付的依据 1.部门负责人 2.工作人员 初步设计报告编制 概算编制 1.部门负责人 2.工作人员 3.编制单位负责人 4.编制单位工作人员 ★★1.概算投资明显偏大； ★★2.分项投资结构明显不合理。 1.严格执行相关概算标准； 2.与相关标准有矛盾时应有充分理由。 1.部门负责人 2.工作人员 初步设计）技术审查 技术审查（投资评审） 1. 相关领导 2. 部门负责人 3.工作人员 ★★★1.项目法人单位向评审专家公关，影响评审。 ★★2.项目法人单位通过有利益关联的审查单位领导，干预专家评审。 1. 加强廉政教育和法律法规的学习； 2.建立规范有效的交流沟通机制，防止不正当手段公关。 1. 相关领导 2. 部门负责人 3.施工准备阶段 （1）流程图 许可不招标 施工准备阶段 合同签订 公开招标 施工单位选择 邀请招标 按《工程建设管理分册》实施 （2）廉政风