四川高新技术企业投融资培训会.docVIP

附件1： 四川省高新技术企业投融资培训会 课程安排 培训时间： 绵阳片区：2008年8月26—27日 自贡片区：2008年8月28—29日 培训内容： 一、介绍国家和省引导基金项目、知识产权质押贷款等情况 省科技厅条财处处长李粟璇 二、介绍科技保险情况 中国出口信用保险公司成都营业部总经理周立 三、如何打造优质初创企业并获得风险投资家青睐 1、风险投资家眼里的优质初创企业（模式、团队、市场前景等） 2、如何准备一份令风险投资家青睐的商业计划书 3、VC/PE如何更好地为企业提供增值服务 培训专家 1、鲜于均：中国风险投资研究院投融资项目经理。 多年从事投融资项目对接活动的策划及操作，对初创企业的融资运营模式及融资实务具有丰富经验。 2、 周绍军：东方富海总监 周绍军毕业于广州外国语学院，苏格兰University of Aberdeen大学经济学硕士。在中国和英国拥有超过9年的创业投资的经验，领域涉及媒体、高科技及材料行业。 3、李德泰：普凯投资基金执行董事 李德泰主要负责项目开发、尽职调查、帮助已投资公司建立可行的财务和内控系统，同时扩展普凯公司的社会网络资源。拥有美国注册会计师资格证，获美国加利福尼亚州立大学会计学学士学位，南加州大学会计与金融学硕士学位。 风投机构： 1、中国风险投资研究院： 中国风险投资研究院是在原全国人大副委员长、“中国风险投资之父”成思危先生的积极推动及香港理工大学校长潘宗光先生的大力支持下，于2003年7月正式成立的政策研究咨询智囊机构。研究院已与香港、台湾、欧美等地数十家创投机构建立了长期战略联盟，并同国内大多数的创投机构保持着良好的合作关系。我们按照“深入调研--诊断把脉--融入企业--协调整顿--提高整体管理素质--优化企业治理与透明度--制定切实可行的融资方案--引进优质风险资本--长期跟踪服务”的服务链，帮助国内优秀企业向海内外创投机构获取直接融资，协助企业成长、壮大。 2、普凯投资基金： 该基金管理资本3亿美元，投资行业偏好：制造业和服务业企业。普凯投资基金于2003年成立，是一家专注投资中国市场的私募股权投资基金（Private Equity），主要投资处于成长期和扩张期、未公开上市的制造业和服务业企业。 3、东方富海： 该机构管理资本13亿，投资行业偏好：投资与GDP增长密切相关的行业。投资阶段偏好：坚持成长型投资理念。深圳市东方富海投资管理有限公司（简称OFC或东方富海）是由数位在中国创业投资领域从业时间长、有丰富实战经验、优秀投资业绩、在本行业有一定影响力的以诚信为上的专业人士发起设立的一家的创业投资管理公司。 4、深圳创新投资集团： 该集团管理资本30亿元，投资行业偏好：IT服务、软件产业信息、电子网络设施、生物科技、化学工业、电信通讯网络产业、保健养生、新兴能源。投资阶段偏好：主要投资晚期和早期项目。深圳市创新投资集团是以资本为主要联结纽带的母子公司为主体的大型投资企业集团，于2002年10月正式成立。 四、高新技术企业上市操作 主题一：高新技术企业IPO主要财务问题及处理办法 ——中天运会计事务所 钟彦副总经理、会计师 一、新企业会计准则介绍 1、新企业会计准则概况 2、新企业会计准则对高新技术企业的影响 3、证监会关于拟上市公司实行新企业会计准则的规定 二、企业IPO基本流程及会计师工作 1、前期准备 2、设立股份公司 3、规范运行和辅导 4、申报与核准 5、发行与上市 三、证监会关于IPO财务与会计相关规定简介 1、《首次公开发行股票并上市管理办法》 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（征） 3、创业板与主板、中小版上市条件的区别 4、证券期货法律适用意见第3号－关于主营业务重大变化 四、发行审核关注企业的主要财务会计问题 目前审核情况 审核问题 1、关联交易 2、资金占用 3、财务会计 4、历史出资 5、税收问题 主题二：高新技术企业IPO过程中的法律问题 ——四方达律师事务所 李世亮主任、高级合伙人 一、为什么要上市 高新技术企业上市的制度环境和战略意义 外部：国家政策环境的支持 内部：自身做大做强的需要 二、怎样才能上市 企业境内发行A股及上市的操作程序和条件 三、改制上市操作程序 企业改制上市的主要操作阶段 四、改制上市需要的中介机构 保荐机构（股票承销机构） 律师事务所 会计师事务所 资产评估机构（如需要评估） 五、发行上市的条件 《证券法》规定的公开发行股票的条件 六、主要法律问题 1、股份公司的设立方式问题 2、关于全员持股问题 3、IPO前实施股权激励计划 4、关于无形资产出资及比例、 5、外商投资高新技术企业改制问题 6、上市前股权私募融资问题 五、天使资本、风险资本、私募股权及案例分析 ——四川大学中国科技金