新版14001标准培训ppt课件.ppt

监测和测量实施要点 3/3 实施要点—发现体系运行中存在的问题 检测对象—与重要环境因素有关的运行、活动的关键特性 （1）环境绩效：污染因子排放、能源材料节约 （2）运行控制：符合性 （3）目标指标：完成情况 （4）监测设备：校准、维护 4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持 一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。 4.5.3不符合，纠正与预防措施1/4 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c) 评价采取措施的需求；实施所制定的适当的措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 4.5.3不符合，纠正与预防措施条款释义(1) 2/4 对于不符合，组织应规定有关职能部门（或个人）的职责和权限，他（们）有权进行调查处理，并采取纠正措施减少“不符合”产生的影响（和环境污染），还应制订预防措施防止重犯。（预防措施是指“不符合”后预防再发生，而不是未发生而事先预防发生）。 ??????第e段是指纠正和预防措施要与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。即“大问题，大动作；小问题，小动作。”对于大问题，从有关职责、权限、调查、处理到最终完成纠正措施和验证都要做详细规定，要在“不符合报告与纠正预防措施表”中详细说明。对于小问题，有时可口头告戒，当即改正就行了。组织最好把（可能）发生的“不符合”进行分类，明确什么是“严重的不符合”，什么是“轻微的不符合”；过多的出现“轻微的不符合”也可认定是“严重的不符合”。 ? 最后1段强调如因纠正和预防措施的实施而对成文程序进行更改，组织应按新修改的内容实施，并记录所作的修改。  “不符合”大致包括如下几方面(2) 3/4 ①违反程序要求； ②违反日常操作规定； ③监测结果与目标指标不符； ④排放超标或其他违反环保法规的行为 ⑤内审发现的问题等。 本要素的实施要点：发现问题，解决问题(3)4/4 ●实施步骤： （1）调查处理 （2）采取措施——消除、减少影响（损失），治标 （3）纠正与预防措施——分析原因、治本 ●与问题严重性相适应 ●完成（落实到职责和权限） ●更改程序文件并记录 4.5.4记录控制 1/3 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 4.5.3记录 2/3 ●第1段规定组织应建立并保持记录程序以处理各种环境管理信息。程序应列出需要记录的内容大致如下： （1）环境因素识别、评价信息； （2）收集环保法规及其他要求的信息； （3）培训记录 （4）投诉记录及处理决定； （5）组织内、外沟通的信息； （6）产品信息； （7）运行控制过程的信息（如危险废物产生量的登记，能源、资源消耗统计，与供方、承包方有关的信息等）； （8）事故或紧急情况的记录，预防演习的信息； （9）监测信息； （10）仪器校准、维护信息； （11）不符合报告； （12）内审记录； （13）管理评审记录等。 4.5.4记录 3/3 ●第2段阐述记录的注意事项，针对不同性质的记录应确保相应的保存期限。 所有记录都会在特定情况（如内审、外审、管理评审等）被用来证明符合ISO14001标准之要求。 4.5.5内部审核 1/3 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 是否得到了恰当的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来