保本增值混合证基金基金合同.docVIP

ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金基金合同 基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司 基金托管人：ⅩⅩ银行 目录 第一节前言 2 第二节释义 3 第三节基金的基本情况 8 第四节基金合同的当事人及权利义务 9 第五节基金份额持有人大会 14 第六节基金合同的生效 19 第七节基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 20 第八节基金份额的发售 21 第九节基金份额的申购与赎回 .......22 第十节基金托管 ........26 第十一节基金登记业务 .....26 第十二节保本 27 第十三节担保 27 第十四节基金的投资 28 第十五节基金财产 31 第十六节基金资产估值 32 第十七节基金费用与税收 35 第十八节基金收益与分配 36 第十九节基金的会计与审计 37 第二十节基金的信息披露 37 第二十一节保本期到期 39 第二十二节基金合同的变更、终止与基金财产的清算 41 第二十三节违约责任 42 第二十四节争议的处理 43 第二十五节基金合同的效力 44 ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金 基金合同正文 第一节前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权 益的原则基础上，订立《ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合 同”）。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生 效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即 成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其他 有关规定早有权利、承担义务。 ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金（以下简称“本基金’’）由基金管理人按照《基金法》、 《运作办法》、本基金合同及其他有关规定募集，并经ⅩⅩ证券监督管理委员会（以下简称“ⅩⅩ 证监会”）批准。 ⅩⅩ证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有 一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 第二节释义 在本基金合同中除非文义另有所指， 基金或本基金： 基金合同或本基金合同： 招募说明书或本招募说明书： 发售公告或本发售公告： 《基金法》： 《暂行办法》： 《试点办法》： 《运作办法》： ⅩⅩ证监会： 基金合同当事人： 基金管理人或本基金管理人 基金托管人： 担保人： 注册登记人： 销售机构： 代销机构： 个人投资者： 机构投资者： 下列词语具有以下含义： 指ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金 指《ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何修订和补充 指《ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金招募说明书》 指《ⅩⅩ保本增值混合证券投资基金份额发售公告》 指2003年10月28日全国人大常务委员会第五次会议通过并 与ⅩⅩ年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基 金管理暂行办法》 指2000年10月8日由ⅩⅩ证监会发布并实施的《开放式证 券投资基金试点办法》 指ⅩⅩ年6月29日由ⅩⅩ证监会发布并于ⅩⅩ年7月1日起 实施的《证券投资基金运作管理办法》 指ⅩⅩ证券监督管理委员会 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 指ⅩⅩ基金管理有限公司 指ⅩⅩ银行 指愿意承担本基金担保责任的机构，在本基金的保本期内， 指上海国有资产经营有限公司。 指ⅩⅩ基金管理有限公司 指ⅩⅩ基金管理有限公司及其委托的基金代销机构 指接受ⅩⅩ基金管理有限公司委托依据有关销售代理协议 办理基金销售和基金相关业务的代理机构 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以 投资于证券投资基金的自然人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国 境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投 资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件，经ⅩⅩ证监会批准投资于ⅩⅩ证券市场，并 取得国家外汇管理局额度批准的ⅩⅩ境外基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 指由基金份额持有人按照基金合同之规定参加的会议 指本基金募集完成并符合基金合同规定条件，