日本对非法传销处罚司法实践及启示.docVIP

日本对非法传销处罚司法实践及启示 　　现代直销萌芽于美国，在20世纪50年代末由犹太人卡撒贝创立。作为一种有别于传统的在固定营业场所销售的经营方式的新型经营模式，直销通过其充满活力和生气的销售方式迅速开辟出大量的销售渠道和市场。但是伴随着直销业的产生，传销活动也很快蔓延，给经济发展秩序带来了不可忽视的负面影响。因此，传销行为一直是各国严厉打击的对象，纷纷出台法律法规加以制裁，其中尤以日本的《无限连锁会防止法》最具代表性。 　　一、传销行为的界定 　　世界直销协会对直销（direct selling）定义为“将产品与服务直接行销给消费者，是一个充满活力与生机、并能迅速扩张的销售管道。”简言之，就是指直销企业通过招募直销员，由直销员在固定营业场所之外直接向最终消费者推销产品的经销方式。 　　按照计酬方式的不同，直销又分为单层次直销和多层次直销。单层次直销是指直销企业通过发展单一层次的直销商，并由直销商将本企业产品直接销售给消费者的一种经营方式。直销商的收入仅为个人销售产品的佣金。目前大概20%的直销公司使用此种模式，多为保险公司和期货公司。他们的经纪人都是无工资的，通过自己的人际关系销售产品并获得提成，但其发展的客户没有成为销售人员，更没有形成层级结构。相比之下，多层次直销是以“团队计酬”为计酬方式，以市场倍增学为基础，以人际关系为基本形式，直销员通过对产品的推荐以获得报酬，同时发展建立直销网络，并根据这个网络的销售成绩获得经济收入。简言之，就是通过人们的口碑相传加上奖金刺激形成多层次直销。此种模式能够成功而有效地将产品与服务直接销售给消费者，并使独立销售人员或直销商获得较高利润。但由于多层次直销的经营模式在交易过程中具有信息不对称、参与人员分散以及交易对象不确定等现实问题，在其逐步发展的同时，也很快衍生出一些商业欺诈行为，即“传销”，又被称为“老鼠会”和“金字塔欺诈”。 　　从多层次网络销售组织形式上看，金字塔公司和多层次传销公司二者是没有区别的。美国在20世纪70年代初打击金字塔公司时，在如何区别金字塔公司与多层次传销公司的界限上花了很多功夫。因为许多公司表面上看是多层次传销公司，而暗中却实施金字塔阴谋。二者很相似，都要求购买一定的商品、强调发展传销商，并根据下线传销商的销售额给予上线传销商佣金。但本质不同。世界直销协会认定“金字塔销售”（Pyramid selling）是一种骗局，俗称“老鼠会”，是一种由操纵者策划的所谓“集资”或“贸易阴谋”，不法分子通过几何倍增方式招揽人员并赚取新加入成员所缴费用，从而实现敛财。一般以人推荐人方式，利用正当多层次直销为幌子，在操纵者诱导下参加者必须先付一笔高额的入门费或购买及变相购买价值相当货物（如购买商品、买会员卡、交纳现金等）后才能获得将来取得收益的机会，而所获收益不是靠销售真实的商品给实际使用或消费这些商品的消费者，而是来自参加者进一步发展人员所交付的入会费及其所谓的“再投资”。所销售的“商品”只是做幌子，并不具有市场价值或市场竞争力，参加者也并不是为了消费这些商品而“购买”。“金字塔”活动的参加者是根据他发展人员的数量获得收益，基本上是一种将参加者缴纳的入会费从新加入人员流向该组织其他级别参加者的内部重分配。 　　二、日本对非法传销行为的法律规制 　　20世纪70年代起，随着日本经济起飞，直销业由美国传入日本后快速发展。特别在20世纪90年代，网络又为直销业发展提供了新的机遇。日本直销市场在当时排名世界第一。在日本也出现了“金字塔行为”的非法公司，俗称为“银老鼠”、“钱老鼠”或“老鼠会”。 　　影响最大的日本金字塔传销事件是1965年日本内村健一在熊本市成立的“天下一家会”。该会以“投资2080元，吸收4名子会员，即可获得102.4万元”为口号，在1970年已发展会员43万人，并有多家分会。全盛时期，该会会员曾有180万，吸纳的资金高达日币300亿元。1972年开始，有会员向政府有关部门投诉该会的不当行为。1979年日本正式立法打击这种老鼠会行为，同年，“天下一家会”宣布解散。 　　以此事件为契机，日本在1978年11月11日通过《无限连锁会防止法》，1979年5月11日正式实施。但是在社会上出现了以分红国债为手法的新的非法传销，1988年日本政府又重新修订了包括债券和有价证券在内的《无限连锁会防止法修正案》，并从同年8月2日起正式实施。直至今日，一直是日本处罚非法传销的主要法律依据。 　　三、《无限连锁会防止法》对传销的刑事处罚 　　《无限连锁会防止法》在第1条宗旨中指出：“鉴于无限连锁会在其终局上具有导致破产的性质，组织者却通过无端煽动部分参与者的投机和侥幸心理，最终使众多参与者在经济上蒙受巨大损失之现状，通过规定禁止参与该行为的同时，规定有关防止该行为的调查及启蒙活动之条款