全国股转系统公司管理办法及业务规则汇编.doc

全国股转系统公司管理办法 及业务规则汇编 （2013年3月版） 目录 目录 2 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》有关事项的通知 4 全国中小企业股份转让系统业务规则 6 第一章 总则 7 第二章 股票挂牌 7 第三章 股票转让 8 第四章 挂牌公司 10 第五章 主办券商 12 第六章 监管措施与违规处分 13 第七章 附则 14 关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务规定和细则的通知 15 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定 16 第一章 总则 17 第二章 机构与人员 17 第三章 尽职调查 18 第四章 内核 18 第五章 推荐挂牌规程 19 第六章 持续督导 20 第七章 监管措施和违规处理 20 全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理细则 22 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 24 第一章 总则 25 第二章 定期报告 26 第三章 临时报告 27 第四章 监管措施和违规处分 30 第五章 释义 30 第六章 附则 31 全国中小企业股份转让系统 主办券商管理细则 32 第一章 总则 33 第二章 业务申请 33 第三章 业务管理 34 第四章 日常管理 37 第五章 自律监管 38 第六章 附 则 39 关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知 40 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法 41 全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法 45 关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知 48 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 49 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法 54 关于发布全国中小企业股份转让系统相关业务指引的通知 66 全国中小企业股份转让系统 公开转让说明书内容与格式指引 67 第一章 总 则 68 第二章 公开转让说明书 69 第三章 附则 73 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引 74 全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录 76 第一部分 要求披露的文件 76 第一章 公开转让说明书及推荐报告 76 第二部分 不要求披露的文件 76 第二章 申请挂牌公司相关文件 76 第三章 主办券商相关文件 76 第四章 其他相关文件 77 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引 78 第一章 总则 79 第二章 尽职调查主要内容和方法 79 第三章 尽职调查报告 89 第四章 尽职调查工作底稿 89 第五章 附则 90 全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引 91 第一章 总 则 92 第二章 年度报告正文 92 第三章 监管措施和违规处分 98 第四章 附 则 98 附件：XXX股份有限公司年度报告摘要格式 99 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知 102 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表 103 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表 104 已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板 105 XX股份有限公司 关于股票在全国中小企业股份转让系统 公开转让的申请报告 106 XX股份有限公司 关于股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌的申请报告 110 XX证券公司关于XX股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统公开转让的 推荐意见 114 证券公司基本情况申报表 115 证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务 协议书 125 证券公司从事推荐业务自律承诺书 131 证券公司从事经纪业务自律承诺书 134 买卖挂牌公司股票委托代理协议 139 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款 148 关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》有关事项的通知 2013年02月08日 15:45 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 股转系统公告[2013]2号 各市场参与人： 经中国证监会批准，现将我公司制订的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）发布实施，请各市场参与人遵照执行。 由于《业务规则》实施后，市场运作平台将由证券公司代办股份转让系统转换为全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”），市场自律管理主体将由中国证券业协会转换为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”），市场运行适用的规则将从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引等，为做好过渡期的衔接工作，保护投资者合法权益，现就实施《业务规则》的有关事项通知如下： 一、