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水污染治理微分博弈及策略研究 　　摘要：随着水污染态势的日益加剧，急需改变原有的政府考核机制，树立生态文明建设的新政绩观。在生态文明考核的视角下，考虑到河流中污染量变化影响，本文构建了基于连续时间的政府与企业水污染治理微分博弈模型，并获得了一组反馈纳什均衡解，得出了相对于生态文明环保政绩考核重要性的企业污染物产量下降梯度和政府治污努力上升梯度。分析表明：企业的均衡污染物产量与生态文明环保政绩考核重要性水平负相关；政府的均衡治污努力与生态文明环保政绩考核重要性水平正相关；企业的均衡污染物产量与单位排污费负相关；降低企业的生产成本、减排成本，加大对不法排污企业的处罚力度，均可提高控污效果；制定合理的地方政府生态文明环保政绩奖惩制度，可提高其治污努力程度。此外，本文还运用数值仿真，验证了生态文明环保政绩考核的重要性水平与企业的污染物产量和政府的治污努力的关系。最后提出有效解决河流污染问题的相关对策措施：从考核的分配公平维度、程序公平维度和互动公平维度来构建合理的生态文明环保政绩考核机制，并提高生态文明指标在政府政绩考核中的权重；构建合理的生态文明环保政绩奖惩机制，该机制与地方政府的政治利益、经济利益挂钩，也与官员的个人利益、地方政府利益和部门利益、政府组织的整体利益挂钩；建立企业排污行为奖惩机制，包括对企业超标排放的处罚和对积极实行减排技术创新、清洁生产企业的奖励，制定合理的排污费的收取标准；增强自主创新能力，降低企业的生产成本、减排成本；提高政府环境保护工作能力，降低政府的治污工程成本和管理成本。 　　关键词：生态文明考核；水污染治理；环保政绩；微分博弈；反馈纳什均衡 　　中图分类号 X52 文献标识码 A 　　文章编号 1002-2104（2014）05-0093-09 　　当生态包袱日益沉重并逐渐不堪承受人类的社会经济活动时，环境问题将成为每个国家发展的瓶颈。改革开放以来，中国社会经济的高速发展引发的外部性问题尤为严重，频繁爆发的水污染事故已引起国家和人民的密切关注[1]。根据《2012年中国环境状况公报》，在监控的长江、黄河、珠江等十大水系的469个国控断面中，Ⅳ-Ⅴ类和劣Ⅴ类水质断面的比例仍占到百分三十多，监测的26个国控重点湖泊（水库）中，Ⅳ-Ⅴ类占到40.0%，劣Ⅴ类水质占11.3%[2]。可见，水污染治理的局面依然严峻。为加强生态文明建设，国家对政府官员的政绩考核的内容和方式进行了调整。2011年12月15日，国务院印发的国家环境保护“十二五”规划的通知中提到要制定生态文明建设指标体系，纳入地方各级人民政府政绩考核，实行环境保护一票否决制，继续推进主要污染物总量减排考核，探索开展环境质量监督考核[3]。2012年8月27日，环境保护法修正草案提交十一届全国人大常委会第二十八次会议初审。草案规定，国务院和地方政府将环境保护目标完成情况，作为对下级政府和同级环境保护行政主管部门及其负责人的考核内容。2013年中华人民共和国第十二届全国人民代表大会第一次会议和中国人民政治协商会议第十二届全国委员会第一次会议召开期间，众多人大代表也就环境污染问题提出议案，呼吁要将控污纳入官员政绩考核，修法严惩非法排污者，注重公众环境权益。为此论文应用微分博弈的方法构建企业与地方政府的水污染治理博弈模型，得出一组反馈纳什均衡解（feedback Nash equilibrium），分析生态文明指标纳入政绩考核对企业的污染物产量以及政府治污努力的影响，并提出相应的对策与建议。 　　1 国内外研究进展 　　目前，不少学者应用博弈论的方法对水污染治理问题进行了研究。通过建立政府和企业之间关于水污染治理的监督博弈模型，得出均衡策略，并对均衡结果进行分析，解释了在水污染防治中，政府与企业这两个行为主体的策略互动过程，通过对不同均衡下的企业水污染行为的分析，进一步探索水资源可持续利用问题中如何才能有效控制水污染的有效途径[4-17]。但学者大部分都采用常见的静态博弈、动态博弈、演化博弈，并没有考虑到河流中污染量变化以及博弈的一方随着河流中污染物变化其策略变化对博弈另一方策略的影响。水环境污染控制过程是一个动态变化的过程，由于信息不对称，有限理性的参与行为主体间，一次决策是很难实现特定的均衡，参与人之间需通过相互作用动态变化的博弈才能达到最终的平衡。而微分博弈恰恰弥补了传统博弈方法的不足。 　　微分博弈是把博弈理论扩展到连续时间上，博弈参与者可以在无限小的时间段内改变自己的策略，它充分考虑到企业排污的累积过程给河流水质的破坏对整个博弈的影响。其实质是博弈方在一个时间区间上做出决策，考虑一个跨期最优化的问题。在微分博弈中，每个博弈方都有自己的支付函数，这些支付函数取决于一个决定性的动态系统，即状态变量变化所依赖的系统。在静态博弈中，博弈方的选择称为策略，而