财通股份有限公司2018年度第一期短期融资券尽职调查报告.docx

财通证券股份有限公司2018 年度第一期短期融资券尽职调查报告发行人：财通证券股份有限公司尽职调查人：招商银行股份有限公司二○一八年六月财通证券股份有限公司 2018财通证券股份有限公司 2018 年度第一期短期融资券尽职调查报告 PAGE PAGE 2声 明为保证财通证券股份有限公司具备短期融资券的发行资格和相应条件，充分披露信息，严控信用风险，保护投资者利益，履行招商银行股份有限公司证券公司短期融资券的承销义务，发行人已向主承销商承诺，保证已经提供为出具本尽职调查报告所必须的、真实的原始书面材料、副本材料，并对其真实性、准确性、完整性负责，一切影响本尽职调查报告结论的事实和文件均已披露，无任何隐瞒和遗漏。作为本次证券公司短期融资券发行的主承销商，招商银行股份有限公司保留以发行人提供材料的真实性、准确性、完整性为免责理由的权利。根据《证券公司短期融资券管理办法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》、中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知》的规定，招商银行股份有限公司遵循勤勉尽责、诚实信用的原则对财通证券股份有限公司在申请发行短期融资券前进行尽职调查，调查内容如下：目 录 HYPERLINK \l _bookmark0 第一章 释 义 1 HYPERLINK \l _bookmark1 第二章 发行人基本情况 3 HYPERLINK \l