第五章公共政策过程中地执行.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 6第五章 公共政策过程中的执行 　　一、公共政策执行的基本理论　　1、行动理论　　认为政策执行是指对某一项公共政策所要采取的广泛行动。　　2、组织理论　　认为政策执行都需要组织，没有组织就没有执行。在人们所建立的各种组织中，执行组织是最严密的。因为它适应了执行中所需要的迅速准确之特点。　　3、因果理论　　大致包括三类内容：①把政策决定看成是一种假设，一张指导人们从当前情况导出设计目标的地图。政策执行是按地图所指引的方向到达目的地；②把政策中的潜在因果假设分为两个因素：贯彻影响力和技术能力；③重点关心两类因果问题。　　4、管理理论 　　认为主要负责政策执行的行政机构，不仅受其合法委任权的影响，而且还要受到与之相关的利益集团的影响，政策系统中立法机关干预的影响，以及特定的政治环境中其它各种因素的影响。该理论对稳定环境中的私人官僚政治的等级控制提出了质疑，相反却提出了控制服从行为是困难的等观点。管理与执行在很大程度上成了同义语。　　5、交易理论　　认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协、退让或默契。　　6、系统理论　　认为政策执行过程的分析，可以理解为外界环境对政策系统进行物质、能量、信息的输入，系统产生了政策输出，由政策结果和反馈提供了政策的评价与再输入过程。 　　7、演化理论　　认为在提出政策问题、制定政策目标、拟定政策方案过程中，都存在着许多不确定性和模糊性，多重目标实际上会产生矛盾与冲突。政策方案是粗线条的设计。内部因素、环境变量的不断变化，会带来更大的不可知性。因而在实际执行中，会对原有目标不断地重新设计。政策制定是反复的形成、执行、再形成的演化过程。　　二、政策执行研究的基本模型　　1、浴盆模型　　事物的不断发展变化，与政策相对稳定性之间的矛盾，决定了每一项政策都有其失效过程。要保证政策执行的可靠性，就要控制它的失效性。依据可靠性理论分析，在政策方案的执行过程中，失效表现于三个阶段：（1）早期失效；（2）偶然失效；（3）耗损失效。　　这种政策失效率的变化，类似于浴盆状。人们把这种曲线也称为浴盆模型。实践证明，浴盆模型具有一定的指导意义。它提醒人们，在政策早期失效时，不要为早期失效率一时较大的现象所迷惑，而应着重于失效的质的分析。切忌轻易地修改政策，造成政策不稳定。早期失效过程是难以避免的，除非分析结果确系政策本身错误，否则轻率改变政策必然引起振荡。在偶然失效时，要不断采取追踪检查，提出新措施，修正原方案，尽可能地使这一时期延长。而在耗损失效时，失效率反映政策老化的程度，要抓紧机会，做好政策创新，必须及时制定出新政策，取而代之。　　2、史密斯的政策执行过程模型　　在众多研究政策执行过程的模型中，美国学者T．B．史密斯所提出的模型具有较大影响。史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素，为政策执行过程中所牵涉到的重大因素。理想化的政策是政策制定者试图追求的相互作用形式；目标群体是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体或个体；执行机构是政府机构中负责政策执行的组织；环境因素是那些影响政策执行和受政策执行影响的那些要素。 　　史密斯模型与已往的政策执行研究的不同之处，在于它不仅强调了执行中理想化的政策，而且也强调了执行中的其它三个因素。人们习惯于把更多的精力放在理想化政策的制定上，似乎政策执行是简单地照章办事，不太注意目标群体，更少考虑到执行机构与环境因素的影响。而实践证明，执行机构、目标群体和环境因素这三个方面对政策执行有着非常重要的影响。　　三、公共政策执行的组织、对象与环境的再分析　　1、对政策实施的研究重点放在政策执行组织及其成员身上，是对公共政策内容执行分析的关键。　　西方学者认为，对政策执行分析，应该解决三个主要问题：　　（1）执行机构的政策输出和实施过程的最终影响，在多大程度上与政策设计的目标相一致？是否存在其它政治上的显着影响？　　（2）政策目标与基本战略在执行过程中在多大程度上被修改？　　（3）影响政策目标实现程度与基本战略修改，以及导致其它政治上冲突的主要因素是什么？　　2、对你有政策 我有对策的分析　　我国是社会主义国家，党和政府的政策是党的性质和国家制度的具体体现，对我国各级政府的领导干部和工作人员来说，首先必须坚定不移地执行中央的各项方针政策。政策不仅有其原则性的一面，而且还具有灵活性的一面。执行政策，必须有原则上的严肃性，但在实施政策的具体工作中，又必须有高度的灵活性。中央政策是从全国宏观范围内的总体情况出发制定的，是带有方向性、全局性的原则规定。对各级地方政府来说，需要依据中央政策，创造性地制定出适合本地区的各项具体政策。所以各级