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基于DEA方法地方综合院所RD投入产出效率研究 　　摘 要：建立地方综合院所RD投入产出效率评价体系并通过实证研究，对得到的院所RD投入产出效率评测结果进行深入剖析，为院所提升创新能力提供决策参考。 　　关键词：院所；创新；评价 　　地方科研院所是国家创新体系的重要组成部分和区域创新体系的中坚力量，是知识创新和技术创新的重要源头。近年来，随着整体科技水平和科研实力的不断提高，国家对各类科研院所的重视程度逐渐提高，科研投入力度逐年增强。作为国家科技创新体系中的关键力量，各类科研院所集聚了大量科研人才、科技成果，承担着国家主要科技创新和技术研发工作。 　　地方科研院所不仅是国家，同时也是区域创新体系的重要组成部分，担负着以科技支撑经济社会发展的重要使命。北京市科学技术研究院（以下简称“北科院”）作为全国最大的省级综合性科研院，围绕经济社会发展（特别是北京地区）需求进行的应用开发研究形成了科技事业独特的优势。到目前为止，北科院在公益科技服务、公共技术研发、科普惠及民生等方面已经成为首都区域经济社会发展中一支不可或缺的生力军和突击队。 　　RD作为科技创新活动的核心部分，在提高院所的科技竞争力中发挥着越来越重要的作用。机构在重视RD投入量增加的同时，更需要关注RD资源的有效利用程度，所以对RD投入产出效率的评估问题日益受到了研究人员的关注。 　　本研究中利用了数据包络分析方法（DEA）这种新的非参数统计分析方法来作为对RD效率测度的主要研究方法，利用RD投入产出指标来测度和评估科技创新绩效，可以为最优化科技资源的配置，提高科技资金和人力资源的使用效率提供参考和依据。 　　1 DEA方法的基本理论及数学模型 　　1.1 基本理论 　　DEA方法是一种非参数的客观评价方法，它是由美国运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者于1978年在“相对效率评价”的基础上发展起来的一种新的系统分析方法。DEA方法属于运筹学研究的领域，它主要采用数学规划方法，利用观察到的样本数据，对具有相同类型的多投入、多产出的决策单元（Decision Making Units，简称DMU）进行生产有效性评价或处理其他多目标决策问题。它通过保持决策单元的输入或输出不变，借助于数学规划将DMU投影到DEA前沿面上，并通过比较决策单元偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对有效性。DEA方法不必事先设定决策单元的具体输入输出函数，在测定若干决策单元的相对效率时，所得出的相对效率是其最大值，所得出的权重也是最优的，因此，DEA方法是评价多输入多输出问题的一种十分有效的方法。该方法近年来被广泛运用到技术创新、资源配置等各个领域。 　　从经济学角度看，DEA利用绩效相对好的DMUs构造了生产函数的前沿面，它可以有效测度出非DEA有效的DMUs仍然存在的潜在发展能力，进而改善该DMU的效率，即在现有资源的基础上能提供产品和服务的最大量，或者是为了满足产品和服务需求，所需要投入资源的最少量。效率作为绩效评估标准，反映了一个部门或机构将多种投入资源转化为多种产出或服务的相对能力。 　　1.2 数学模型 　　美国学者Cooper，Charnes等（1978）根据Farrell的模型，将Farrell（单一投入产出）衡量效率的方法扩展到“多项投入/多项产出”，即所谓的CCR模式。继CCR模式后Banker，Charnes Cooper（1984）提出BCC模式，扩大CCR模式效率观点与运用范围，因为CCR模式无法说明一个具弱效率的DMU，其弱效率是由技术无效率或者规模效率所造成的。针对CCR模式所假设的固定规模报酬（Constant Return to Scale，CRS）放宽为变动规模效率（Variable Return to Scale，VRS），即部分的投入增加，不会使得产出项也会有相对一部分的增加，引用Shephard（1970）距离函数观念，导出与CCR相同的模式。此模式可计算出DMU的纯技术效率（Pure Technical Efficiency），规模效率（Scale Efficiency）及规模报酬（Returns to Scale）。BCC模型如下所示： 　　2 评价指标体系设计 　　2.1 设计原则 　　文章基于DEA方法评估地方综合院所RD投入产出活动的效率，以北科院为例，选择指标和体系设计的基本原则如下： 　　2.1.1 科学性原则。评价指标体系应尽可能客观的反映被评价事物，正确揭示评价对象的本质特征。 　　2.1.2 可比性原则。评价指标体系在被评价对象之间具有可比性，要求统计口径、统计范围要一致。 　　2.1.3 可行性原则。评价指标数据具有可采集性，以及评价方法具有可操作性。 　　2.2 指标的选取 　　按照上述评价指标体系设计的原则，文章