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第五章 外部性 第一节 外部性对效率的影响 1、外部性 所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的现象。 庇古税没有给污染者适当的激励，寻找减少污染的方法而不减产。污染者安装减少其单位产量排放的污染控制技术不会改变他的应纳税额，他何必要这样做呢？ 解决这一问题的方法就是对每单位排放而非每单位产量征庇古税，这种税称排污费。 补贴可能会带来高利润，长期而言会引起更多的企业在河边办厂，补贴会使河边的新企业增多，造成总污染实际上加重。补贴在道德上是站不住脚的。 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树 命令控制型管制与污染费和许可证交易制度的比较 污染费和许可证交易制度都属于激励型管制，因为它们用市场激励办法促使污染者减少污染，每种方法基本上都是增加污染的机会成本，促使污染者考虑其行为造成的边际外部损害。激励型管制使污染者如何减排的灵活性较大，可以消减产量，也可能买进技术减少污染，因为目的就是找到减少污染的最便宜的可行方法。 命令控制型管制缺乏灵活性，在某些情况下，命令控制型管制可能比激励型方法更好。激励型方法只有在排放能被监控的情况下才能起作用。如果不可能监控排放，或者监控排放的代价很高，那么，政府就不能按每单位排放收费或确认污染者是否有足够的许可证来满足其排放要求。 * * 一、外部性的性质 2、外部性的类型 正外部性（外部节约） 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 负外部性（外部不经济） 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在消费领域 消费的正外部性 消费的负外部性 3、外部性的特点 存在于经济主体决策之外 存在于市场价格机制之外 外部性的相互性 二、外部性对效率的影响 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。 而当外部效应存在时，作为经济主体决策基础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边际社会成本或收益，从而导致经济主体基于自身利益而做出的决策与社会要求相背离，使社会资源的配置效率受影响。 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 负外部性导致的效率损失：供给过剩 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 正外部性导致的效率损失：供给不足 第二节 外部性的私人对策 一、 道德约束 多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 二、企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 科斯定理（Coase Theorem） 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，只要产权界定清楚（不管这种产权最初归谁所有和如何分配），私人就可以解决外部性问题，实现资源的优化配置。 三、 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范围 所涉及当事人很少 外部性来源清楚，这种外部效应具有一定的可排斥性 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题 科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研究大量经济问题的方式。 图书馆的花卉 第三节 外部性的公共对策 征税 补贴 排污权交易制度 命令控制型管制 一、征税 庇古税 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本； 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也称“庇古税”； 税收迫使污染者考虑他造成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。 对庇古税的分析 垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。 实施上的问题 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。 二、补贴 庇古补贴 对具有负外部性的产品，