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SERU开启电子资源交易新可能 　　【摘 要】使用许可协议而获得电子资源使用权已成为图书馆界和出版界的一种规范。SERU（Shared Electronic Resource Understanding）项目提供了一种可以作为许可协议的替代机制。SERU声明在内容提供者、订阅机构和授权用户；内容性质；材料的利用和不恰当的利用；隐私性和机密性；网上业绩和服务供应；以及归档和永久存取等方面表达了共同的共享谅解。广泛应用的用于电子资源交易的SERU模型通过取消最高双边许可谈判为图书馆界和出版社提供了实质性的益处。 　　【关键词】图书馆；电子资源；交易 　　0 引言 　　目前，出版商和图书管理员已有20多年的电子资源交易经验，电子资源市场上正运作着许多新的、转换了的商业交易模式，其中许多是各种类型的订阅模型。早期电子内容的订阅几乎总是包含了一种作为界定电子资源交易以及界定用户使用权机制的许可协议的使用。许多出版社和图书管理员就据此推定：许可协议是电子资源交易的一种法律需要。最近的观察表明：大量的出版社没有使用许可协议而提供电子出版物。而最近对许可协议的假定要求进行了一次系统的检验后，结果发现，有可能创造一种新的方法用于管理出版社和图书馆之间电子资源交易。SERU（Shared Electronic Resource Understanding）是图书馆和出版商在电子资源交易中轻松摒弃许可协议的一种新工具。 　　1 许可协议与电子资源 　　几乎所有早期的数字化内容生产成本昂贵从而导致购买费用昂贵。第一代电子资源产品必须通过谈判而授权图书馆使用。销售双方的不确定性很高，在销售中所涉及的谈判内容很容易超出价格延伸到用户权、网站定义、适用法律、保障及许多其它问题。尽管基于许可协议的销售量相当明显，但即使在早期使用协议范式交易时仍会产生一些问题。许可谈判过程是费时、资源密集型行业，它要求在任何平衡谈判中参与双方都具备丰富的专业知识。但不论是图书出版还是图书馆团体都面临着不合理的学习曲线。 　　1994年，READI（信息的电子存取及传输权）项目为许可团体提供了协议指南及谈判合同。网络信息联盟的这项突破性努力是基于与各种利益相关者的座谈并制定出了一套适合电子资源许可协议的合同要素而实现的。1997年，6个图书馆组织公布了“电子资源许可原则”。在STM图书馆关系委员会委托Cox起草的“数字化环境中出版社/图书馆关系”白皮书中强调了出版社和图书馆之间有必要相互合作并相互谅解。 　　很明显，一个出版社不能提供一种使所有的图书馆都接受的协议；同样的，图书馆也不能提供一种使所有出版社都同意的标准协议。任何出版社在最低限度上都必须检查每个图书馆的许可条款，这样一来，每笔交易的双边谈判是不可避免的。而许可谈判要求相当多的资源用于许可管理，达成协议需要耗费大量的时间。对于许多电子资源来说，许可协议谈判的成本接近于内容制作成本。由于图书馆每年面临着数以百计甚至使数以千计的交易，用来管理协议谈判的资源实质上削弱了可用于购买内容的资源。 　　2 共享谅解 　　SERU工作组成员确信：围绕有限的一系列问题，共享期望在相当数量的出版社和图书馆员中得到了发展。共享谅解不担当许可协议的角色，但能通过提供不同的共享谅解结构种类为交易服务。同时涌现出了作为共享谅解成功发展必需的几条原则。共享谅解避免使用法律语言并只论及了谅解的区域及最常见的情形。共享谅解机制体现了一种与许可协议应用相冲突的、完全不同的方法。出版商和图书馆员之间会不可避免的存在着分歧和误解。但许多出版商和图书馆员有充分的信任――当发生争执时他们能设法解决，最后才诉诸现行的法律。SERU不是设计一种标准，它是在NISO最佳实践纲领中发生的，它反映了创造一种恰当的仅应用于电子资源交易分支的选择目标。 　　SERU方法解决了以下区域的协议：（1）订阅；（2）订阅机构和授权用户；（3）内容性质；（4）隐私性与机密性；（5）网上业绩与服务供应；（6）归档与永久存取。材料的使用和归档以及永久存取代表了SERU特殊挑战的两个区域。SERU文件也包括导言和实施指南。 　　SERU参考版权法，但并不提供对版权法的解析。SERU一个更加动态的演变区域是保存、归档及归档内容的存取权。最新研究和公开声明都表明：图书馆团体正努力阐述他的关注焦点――关于许可协议怎样解释那些版权法固有之外的存取权。广泛可获得的用于电子期刊的存取机制是相对近来的发展。图书馆和出版商在现行项目（如LOCKSS、CLOCKS、Portico）的参与水平上仍存在重大的可变性。在仓储中建立广泛信任的审计项目仍在开发中。虽然在原则上关于保存的重要性有明显的共享舆论，但当前存取系统的相对不成熟难以明确表达共享期望。尽管出现了一些困难，但工作组以尽可能快的速度制定了共享谅解