昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法暂行2013_9_17.doc

昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法（暂行） 第一章 总则 第一条 为了促进昆明泛亚有色金属交易所（以下简称交易所）现货交易发展，规范现货交易行为，保障交易各方的合法权益，更好的服务实体经济，依据国务院颁布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号），《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），云南省人民政府办公厅颁布的《云南省人民政府办公厅关于印发清理整顿各类交易场所工作方案的通知》（云政办发〔2011〕256号），昆明市人民政府颁布的《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》（昆政发〔2010〕110号）及有关法律、法规制定本办法。 第二条 交易所现货交易活动受云南省人民政府以及昆明市人民政府监管。 第三条 交易所现货交易遵循“公开、公平、公正”的原则，充分利用和发挥现代信息技术优势，实现有色金属现货贸易的电商化、网络化。 第四条 本办法适用于在交易所进行的所有现货交易相关活动。交易所、会员（包括交易商会员、生产商会员和批发商会员）、授权服务机构、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构及其工作人员必须遵守本办法。 第二章 交易商品 第五条 交易所进行交易的商品种类范围为：有色金属、稀有金属和小金属以及交易所公告的其他交易商品。 第六条 在交易所进行交易的商品，应符合交易所公示的商品交易规范内容包括：货物名称、货物代码、计量单位、价格单位、品牌和规格、交易方式、服务费、现货挂牌交易时间、现货委托受托业务时间、仓储和物流方式及其它配套服务规范和相关费用标准等。 第三章 交易参与者 第七条 经交易所认可并签署《入市协议》成为注册会员的生产商会员、批发商会员和交易商会员可以在交易所进行现货交易活动。 第八条 生产商会员是指经交易所认可，获得生产商会员资格、在交易所开设生产商会员账户的企业。生产商会员要为其在交易所平台上流通的货物（生产或加工）负责，并要承担其货物质量和数量等全部责任的法律后果。生产商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所生产商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。 第九条 批发商会员是指经由交易所认可，获得交易所批发商会员资格，在交易所开设批发商会员账户，根据交易所相关规定参与现货交易的企业。批发商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所批发商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。 第十条 交易商会员是指经交易所认可，获得交易商会员资格，并在交易所现货交易系统中开设交易商会员账户的合格企业或自然人。交易商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所交易商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。 第四章 交易方式 第十一条 交易所采用现货挂牌交易的方式进行各类商品交易，包括卖方挂牌交易和买方挂牌交易两种方式。 第十二条 卖方挂牌交易 （一）卖方在交易系统中挂牌申报希望卖出的商品价格和数量等信息； （二）买方在交易系统中申报点价买入的数量； （三）双方按卖方挂牌申报的价格成交全部数量或部分数量，并进行货款和货物的交收，卖方向买方交付货物或委托其他会员为其垫付货物，买方向卖方交付货款或委托其他会员为其垫付货款； （四）部分数量成交后，买方点价申报数量多于卖方挂牌申报数量的未成交部分申报失效； （五）买方在同一价位进行点价申报的，按照时间优先的原则处理； （六）卖方挂牌交易中只允许对所挂出的最低卖价进行点价，所点价格即为买方应价，该价格不可修改； （七）采取实名制的挂牌方式。所有卖方挂牌的具体信息（数量、品牌、交货地、交易商会员号）均可点击显示。 第十三条 买方挂牌交易 （一）买方在交易系统中挂牌申报希望买入的商品价格和数量等信息； （二）卖方在交易系统中申报点价卖出的数量； （三）双方按买方申报的价格成交全部数量或部分数量，并进行货款和货物的交收，卖方向买方交付货物或委托其他会员为其垫付货物，买方向卖方交付货款或委托其他会员为其垫付货款； （四）部分数量成交后，卖方点价申报数量多于买方挂牌申报数量的未成交部分的申报失效； （五）卖方在同一价位进行点价申报的，按照时间优先的原则处理； （六）买方挂牌交易只允许对所挂出的最高买价进行点价，所点价格即为卖方应价，该价格不可修改； （七）采取实名制的挂牌方式。所有买方挂牌的具体信息（数量、品牌、交货地、交易商会员号）均可点击显示。 第十四条 现货挂牌交易采用价格优先、选择优先、时间优先的原则进行。 第十五条 交易所新交易商品上市可采用挂牌发售的现货挂牌交易方式。挂牌发售是指按照市场公示规定的时间和价格卖方在现货交