境内直接投资外汇业务展业规范授课.pptx

全国外汇市场自律机制系列培训银行外汇业务展业原则之《境内直接投资外汇业务展业规范》二〇一八年 二月 目 录一、境内直接投资外汇政策及业务管理二、展业总体要求三、具体业务审核规范四、案例分析 一二三四一、境内直接投资外汇政策及业务管理一、境外机构境内直接投资外汇政策及业务管理1、外汇政策历史沿革1、外汇政策历史沿革《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发[2015]13号）《关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知》（汇发[2002]59号）《国家外汇管理局关于进一步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》（汇发[2012]59号）1996年《结汇、售汇及付汇管理规定》《关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知》 （汇发[2009]21号）1996年《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发[2015]19号）国家外汇管理局关于印发＜外国投资者境内直接投资外汇管理规定＞及配套文件的通知》（汇发[2013]21号2、管理方式演变3、业务划分及账户种类3、业务划分及账户种类二、展业总体要求二、展业总体要求1、客户准入2、客户分类3、业务审核4、风险提示业务审5、持续监测三、具体业务审核规范三、具体业务审核规范3.1 境内直接投资前期费用登记3.1境内直接投资前期费用登记3.1境内直接投