福建辖区期货经机构合规监察员.doc

— PAGE 2 — — PAGE 1 — 福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2017年版） TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc475713499 一、期货交易管理条例（国务院令第627号，2012年10月24日） PAGEREF _Toc475713499 \h 3 HYPERLINK \l _Toc475713500 二、期货公司监督管理办法（中国证券监督管理委员会令第110号，2014年10月29日） PAGEREF _Toc475713500 \h 5 HYPERLINK \l _Toc475713501 三、期货从业人员管理办法（中国证券监督管理委员会令第48号，2007年7月4日） PAGEREF _Toc475713501 \h 13 HYPERLINK \l _Toc475713502 四、证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号，2010年9月1日） PAGEREF _Toc475713502 \h 15 HYPERLINK \l _Toc475713503 五、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会令〔第106号〕，2014年9月5日） PAGEREF _Toc475713503 \h 17 HYPERLINK \l _Toc475713504 六、证券期货投资者适当性管理办法（第130号令，2016年12月12日） PAGEREF _Toc475713504 \h 18 HYPERLINK \l _Toc475713505 七、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（证监会2016年第13号公告，2016年7月14日） PAGEREF _Toc475713505 \h 33 HYPERLINK \l _Toc475713506 八、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日） PAGEREF _Toc475713506 \h 39 HYPERLINK \l _Toc475713507 九、《福建辖区期货营业部分类监管办法（2016年修订）》（闽证监期货字〔2016〕207号，2016年8月1日） PAGEREF _Toc475713507 \h 49 HYPERLINK \l _Toc475713508 十、福建辖区期货营业部合规监察员工作指引（2014年修订）（闽证监机构字〔2014〕108号，2014年11月101日） PAGEREF _Toc475713508 \h 52 HYPERLINK \l _Toc475713509 十一、关于加强辖区期货居间人管理有关事项的通知（闽证监期货字〔2011〕40号，2011年8月2日） PAGEREF _Toc475713509 \h 57 HYPERLINK \l _Toc475713510 十二、关于防范期货配资业务风险的通知（闽证监期货字〔2011〕34号，2011年7月25日） PAGEREF _Toc475713510 \h 59 HYPERLINK \l _Toc475713511 十三、关于进一步加强计算机设备管理的通知（闽证监期货字〔2011〕57号，2011年11月2日） PAGEREF _Toc475713511 \h 59 HYPERLINK \l _Toc475713512 十四、期货从业人员资格管理规则（试行）（中国期货业协会，2008年4月30日） PAGEREF _Toc475713512 \h 61 HYPERLINK \l _Toc475713513 十五、期货从业人员执业行为准则（修订）（中国期货业协会 2008年4月30日） PAGEREF _Toc475713513 \h 63 HYPERLINK \l _Toc475713514 十六、期货投资者教育工作指引（中国期货业协会，2008年12月15日） PAGEREF _Toc475713514 \h 70 HYPERLINK \l _Toc475713515 十七、期货公司互联网开户规则（中国期货业协会，2015年4月7日） PAGEREF _Toc475713515 \h 74一、期货交易管理条例（国务院令第627号，2012年10月24日）1.了解期货交易界定及其基本原则；第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。2.掌握期货交易基本规则；第二十五条　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交