山东股权托管实施细则.docVIP

山东产权登记有限责任公司股权登记托管业务实施细则（试行） ? 第一章 总 则?第一条 依据山东产权登记有限责任公司（以下简称“登记公司”）根据《公司法》和山东省金融工作办公室（以下简称“省金融办”）《关于加强非上市股份公司股权集中登记托管工作的指导意见》（鲁金办字[2010]150号）等法律政策，制定本细则。第二条?????????? 适用范围山东省内依法设立的非上市股份有限公司、有限责任公司和其他企业（以下统一简称“托管公司”），到登记公司办理股权登记托管业务时适用本细则。第三条?????????????? 本细则包括的内容本业务细则的主要内容包括，股权登记业务细则和股权登记托管衍生服务业务细则。股权登记业务细则包括股权初始登记、实物股权证保管、股东名册管理、股权变更登记、股权融资登记、股权登记托管的撤销等业务细则。股权登记托管衍生服务业务细则包括股权权益分派、股权回购、股权查询、股权证明、股权登记资料变更、股权登记帐户卡挂失、信息披露、股权协议转让等业务细则。 第二章 股权登记业务细则?第一节 股权初始登记业务细则第四条 股权初始登记是指托管公司股东的股权在登记公司进行的首次登记。股权初始登记的过程，是对股权资料补充完善、纠错补正和股东身份确认的过程，确保所登记资料准确、完整。第五条 股权初始登记的程序：（一）托管公司向登记公司提出股权登记托管申请；（二）托管公司提交股权登记托管所需资料；（三）托管公司与登记公司签署《股权登记托管协议书》；（四）依据《股权登记托管协议书》进行股权初始登记，登记公司向托管公司股东出具股权登记帐户卡；（五）登记公司向托管公司出具股权初始登记股东名册；（六）托管公司对股东名册进行审核确认；（七）股东名册确认无误后，托管公司与登记公司共同在纸质股东名册上加盖公章，连同电子版股东名册，双方各持一份。第六条 办理股权初始登记时，托管公司需要提供的资料：（一）托管公司所在地市金融办（发改委）同意托管的批复文件；（二）2006年1月1日前设立的股份公司，提供公司设立时的各级政府批文复印件、省政府和省政府有关部门关于股本结构的确认文件或批文复印件。2006年1月1日之后成立的股份公司，提供工商登记部门出具的托管公司名称核准书复印件；（三）同意股权登记托管的公司股东大会决议原件和复印件；（四）公司章程原件和复印件；（五）公司验资报告原件和复印件；（六）公司营业执照副本复印件；（七）法定代表人授权委托书；（八）法定代表人资格证明；（九）法定代表人身份证复印件；（十）经办人身份证原件和复印件；（十一）原始股东名册，纸质名册和电子版名册各一套；（十二）原始股权证（股票）样本。托管公司如发行有原始实物股权证（股票），则托管公司需要提供原始实物股权证（股票）样本，并对样本中的各要素的含义、特点进行详细说明，以有效辨别真伪。第七条 托管公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责，各项材料均需加盖公章。第二节 实物股权证（股票）保管细则第八条 实物股权证（股票）等单证资料实行分类装订、专库保管。第九条 加强防火、防盗、防水、防霉、防鼠虫咬等管理，确保实物股权证（股票）等单证资料的完好无损。第十条 实物股权证（股票）以及与股权有关的单证，保存期限不少于20年。第十一条 保存期限超过20年的股权资料，报请省金融办同意后，登记公司统一销毁。第三节 股东名册管理细则第十二条 股东名册，是指登记公司按照一定的格式，记载股东个人信息和股权信息的簿册。第十三条 股东名册记载事项，包括股东的姓名或名称、股东的住址或住所、股东有效身份证明的号码、股东所持股权的性质、股东持股数量、股东所持股权的编号、股东取得股权的时间。第十四条 股东名册的查阅与获取，目前只限于司法机关、政府监管部门以及所属托管公司。第十五条 股东名册实行纸质文档和电子文档的双备份制度，备份数据异地存放。第四节 股权变更登记管理细则第十六条 股权变更登记包括的种类（一）股权协议转让变更登记；（二）遗产继承股权变更登记；（三）离婚分割股权变更登记；（四）司法裁定股权变更登记。第十七条 股权协议转让变更登记（一）自然人需要提供的资料：转受让双方身份证原件和复印件、股权登记帐户卡、股权变更登记表、股权变更声明书。（二）法人企业需要提供的资料：企业法人营业执照副本原件和复印件、股权登记帐户卡、法定代表人授权委托书、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件和复印件、股权转让协议书、同意出让（受让）股权的股东会或董事会决议、股权变更登记表、股权变更声明书。（三）股权变更涉及国有股的，应出具国家有关法律、法规关于国有股权变更的必备文件。（