2016年证 券从业资格考试试题(附答案).docxVIP

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。A证券公司 B资产托管机构 　　C证券登记结算机构 　　D证券交易所 　　3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。　A时间优先、客户优先　B时间优先、价格优先　C价格优先、时间优先　D价格优先、客户优先　4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。　A投资银行业务　B经纪业务　C资产管理业务　D自营业务　5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。　A客户具有支配权的资产证明　B住址证明　C已在营业部开立的客户信用证券帐户　D融资融券担保品证明　6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。　A 0　B成交金额的1.5‰　C成交金额的1‰　D成交金额的0.5‰　7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。　A客户买卖股票的原因和依据　B客户股东账