(2018 年6月修订) 、《深圳市场首次.PDF

关于发布《深圳市场首次公开发行股票网上发行 实施细则》（2018 年6 月修订）、《深圳市场首次 公开发行股票网下发行实施细则》（2018 年6 月 修订）的通知 深证上〔2018〕 号 各有关单位： 为规范深圳市场首次公开发行股票和存托凭证网上网下发 行行为 ，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合 修订了《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》、《深 圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》，现予以发布，自 发布之日起施行，请遵照执行。 2016 年1 月5 日发布的《深圳市场首次公开发行股票网上 发行实施细则》（深证上 [2016] 3 号）、《深圳市场首次公开 发行股票网下发行实施细则》（深证上〔2016〕3 号）同时废止。 特此通知 附件1 ：《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(2018 年6 月修订) 附件2 ：《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018 年6 月修订) 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 2018 年6 月 15 日 附件1 ： 深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则 （2018 年6 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市场首次公开发行股票（以下简 称新股）的网上发行行为，根据《证券发行与承销管理办法》 及相关规定，制定本细则。 第二条 深圳市场新股的网上发行，适用本细则。 深圳市场首次公开发行存托凭证的网上发行，参照适用 本细则关于新股网上发行的相关规定,但本细则有特别规定 的除外。 本细则所称网上发行，是指通过深圳证券交易所（以下 简称深交所）交易系统并采用网上按市值申购和配售方式进 行的发行配售。 第二章 市值计算规则 第三条 持有深圳市场非限售A 股和非限售存托凭证总 市值（以下简称“市值”）1 万元以上（含1 万元）的投资者 方可参与网上发行。 第四条 投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2 日（T 日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20 个交易 日（含T-2 日）的日均持有市值计算。 第五条 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合 并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值 合并计算。 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账 户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号 码”均相同。证券账户注册资料以T-2 日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资 者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值 合并计算到该证券公司持有的市值中。 第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企 业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同 且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算 市值并参与申购。 第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 投资者相关证券账户开户时间不足20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。 第八条 非限售A 股股份或非限售存托凭证份额发生司 法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人 员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 第九条 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户 中纳入市值计算范围的A 股和存托凭证数量与相应收盘价的 乘积计算。 第三章 基本规则 第十条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额 度，每5000 元市值可申购一个申购单位，不足5000 元的部 分不计入申购额度。 新股申购单位为500 股。新股网上申购数量应当为500 股或其整数倍，但最高不得超