基金第三篇讲义.docVIP

第三章 基金募集、交易与登记一、记忆型考核时间、地点、金额、机构名称等内容的题型（多为单选题、判断题），适合以直接背答案的方式复习。（）确保了基金募集与交易活动的安全性。基金募集基金交易注册登记基金变更专家答案:C二、相似题一些题目是针对某一知识点从不同的角度进行考核，或是换一种说法，或是换一种题型，对于这种题目适宜采取“抓住主题，举一反三”的策略基金募集程序基金管理人申请募集基金（想证监会提交材料：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议、招募说明书草案）6个月内：证监会作出核准或不予核准的决定收到核准文件6个月内：开始基金份额的发售基金份额发售 3个月内：募集期。注：发售前3日公布招募说明书、基金合同及其相关文件基金募集期届满10日内：聘请法定验资机构验资收到验资报告 10日内：想中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续3工作日内：中国证监会予以书面确认基金备案手续办理完毕，基金合同生效。次日基金管理人发布基金合同生效公告基金募集失败：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满30日内返还投资者已缴纳的款项，并加记银行同期存款利息。相关题目基金管理人应当自收到验资报告之日起(〕日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。5101520专家答案:B解析内容基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。证券投资基金投资的起点是(〕。基金募集基金交易注册登记基金变更专家答案:A根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起〔〕个月内作出是否核准的决定。1369专家答案:C解析内容根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出是否核准的决定如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者己缴纳的款项，并加计银行同期存款利息7101530专家答案:D解析内容如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过(〕。3个月6个月2个月1个月专家答案:A解析内容基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。申请募集基金应提交的主要交件不包括(〕。基金募集申请报告基金合同草案基金托管协议草案招募说明书正式文本专家答案:D证券投资基金投资的起点是(〕。基金募集基金交易注册登记基金变更专家答案:A基金管理人应当自收到验资报告之日起〔)日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。5101520专家答案:B解析内容基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行封闭式基金份额的发售。正确错误专家答案:B解析内容基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。正确错误专家答案:A基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。正确错误专家答案:A我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的60%可成立。正确错误专家答案:B解析内容超过该基金批准规模的80% 以上方可成立。基金的募集一般要经过申请，核准，合同生效四个步骤。正确错误专家答案:A基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。正确错误专家答案:A开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列(〕条件的，方可成立。基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币基金份额持有人的人数不少于300人基金份额持有人的人数不少于1000人专家答案:AB需要满足的条件之一是基金份额持有人的人数不少干200人开放式基金：基金募集期限届满，开放式基金需募集份额总额不少于2亿份、基金募集额不少于2亿元、基金持有人不少于200人。封闭式基金份额上市交易,基金份额持有人不少于( )人1002005001000专家答案:D封闭式基金：封闭式基金上市交易条件：基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人。基金份额上市交易规则规定的其他条件基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求。封闭式基金份额申请上市交易，应符合下列条件()。基金合同期限为5年以上基金募集金