第八讲 项目风险定量分析5.ppt

第八讲 项目风险定量分析 本讲目标： 理解定性风险分析与定量风险分析的关系； 了解定量风险分析的依据、技术与工具； 掌握定量风险分析的成果。 * 1、项目风险定量分析的过程 定量风险分析系指对定性风险分析过程中作为对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行分析。定量风险分析过程是对这些风险事件的影响进行分析，并就风险分配一个数值。 定量风险分析一般在定性风险分析之后进行，但是，经验丰富的风险经理有时在风险分析过程之后径直进行定量分析。有时，制定有效的风险应对策略并不需要风险量化分析。 在进行风险应对规划之后以及作为风险监督和控制过程的组成部分，应重新进行定量分析，以确定项目总体风险是否得到满意的降低结果。 * 项目风险定量分析的目标 对项目结果以及实现项目结果的概率进行量化； 评估实现具体项目目标的概率； 通过量化各项风险对项目总体风险的影响，确定需要特别重视的风险； 在考虑项目风险的情况下，确定可以实现的切合实际的费用、进度或范围目标； 在某些条件或结果不确定时，确定最佳的项目管理决策。 * 依据 .1 组织过程资产 组织过程资产包括先前完成的类似项目的信息、风险专家对类似项目的研究，以及行业或专有渠道获得的风险数据库。 .2 项目范围说明书 .3 风险管理计划 就定量风险分析而言，来自于风险管理计划的关键要素包括风险管理角色和职责，风险管理预算和进度活动，风险类别，风险分解结构和修改的利害关系者风险承受度。 * 依据 .4 风险登记册 就定量风险分析而言，来自于风险登记册的关键项目包括已识别风险列表、项目风险的相对排序或优先级表，以及按照类别归类的风险。 .5 项目管理计划 项目管理计划包括： ? 项目进度管理计划。项目进度管理计划为项目进度的制定和控制规定了格式和标准。 ? 项目费用管理计划。项目费用管理计划为项目费用的规划、架构、估算、预算和控制规定了格式和标准。 * 定量风险分析的过程 系统研究项目风险背景信息； 确定风险评价标准。风险评价标准是针对项目主体每一种风险后果确定的可接受水平。 使用风险评价方法确定项目整体风险水平。 使用风险评价工具挖掘项目各风险因素之间的因果联系，确定关键因素。 做出项目风险的综合评价，确定项目风险状态及风险管理策略。 * 输出 .1 风险登记册（更新） 风险登记册在风险识别过程中形成，在定性风险分析过程中更新，并在定量风险分析过程中会进一步更新。风险登记册是项目管理计划的组成部分。此处的更新内容主要包括： ? 项目的概率分析。项目潜在进度与费用结果的预报，并列出可能的竣工日期或项目工期与费用及其可信度水平。该项成果（通常以累积分布表示）与利害关系者的风险承受度水平结合在一起，以对费用和时间应急储备金进行量化。需要通过应急储备金将超出既定项目目标的风险降低到组织可接受的水平。 * 输出 .1 风险登记册（更新） ?实现费用和时间目标的概率。采用目前的计划以及目前对项目所面临的风险的了解，可用定量风险分析方法估算出实现项目目标的概率。例如，蒙特卡罗模拟法。 ?量化风险优先级清单。此项风险清单包括对项目造成最大威胁或为项目提供最大机会的风险，以及需要分配最高费用应急储备金的风险和最可能影响关键路径的风险。 ?定量风险分析结果的趋势。在分析重复进行过程中，其分析结果可能会呈现某种显而易见的趋势。根据该种趋势得出的结论将会对风险应对措施造成影响。 * 2、项目风险定量分析的技术与工具 (1)数据收集和表示技术 ? 访谈。访谈技术用于对风险概率及其对项目目标产生的后果进行量化。所需的信息取决于采用的概率分布类型。例如，有些常用分布，要求搜集乐观（低）、悲观（高）与最可能发生的情况的相关资料，而其他分布，则要求搜集平均值与标准差的资料。 表8.1为以三点估算法估算费用的一个例子。 将风险值域设定的理由形成文字记载是风险访谈的一个重要组成部分，因为它有助于提供该项分析是否可靠和可信的信息。 * 表8.1 项目费用估算 * WBS组成要素 低 可能性最大 高 均值 设计 4 6 10 6.33 施工 16 20 35 21.83 试验 11 15 23 15.67 整个项目 41 43.83 概率分布 连续概率分布代表数值的不确定性，例如，进度活动的持续时间和项目组件的费用等。而不连续分布可用于表示不确定事件，如测试的结果或决策树的某种可能选项等。 图8.1为广泛使用的两个连续分布图的示例。其结果呈非对称方式分布，其代表的形状与项目风险分析过程中形成的典型数据相符。如果在规定的最高值和最低值之间没有其他可能的数值，则可使用均匀分布，如在概念设计阶段即是这种情况。 * 图8.1 连续分布图其中纵轴表示时间或费用的可能值，而横轴表示相对概率。 * 专家判断 项目外部或内部的专