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○○保險經紀人股份有限公司 防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 103年12月00日經總經理核准 一、本注意事項依洗錢防制法第六條規定訂定之。防制洗錢之作業應注意事項認客戶身分之時機：客戶建立業務關係時。理新臺幣五十萬元（含等值外幣）以上之單筆現金收或付在會計處理上凡以現金收支傳票記帳皆屬之）時。現疑似洗錢或資助恐怖主義交易，或自洗錢與資助恐怖主義高風險國家或地區匯入款項之交易時。於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。認客戶身分應採取之方式：可靠、獨立之原始文件、資料或資訊，辨別及驗證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。於由代理人辦理投保、理賠、契約變更或其他交易，應查證代理之事實，並以可靠、獨立之原始文件、資料或資訊，辨別及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。取辨識及確認客戶實際受益人之合理措施。認客戶身分措施，應包括徵詢業務關係之目的與性質。款第三目規定於客戶為法人及信託之受託人，應依以下方式瞭解下列資訊，以確認客戶之實際受益人：戶為法人時：控制權之最終自然人身分。所稱具控制權指持有該法人股份或資本超過百分之二十五者。未發現具控制權之自然人或對具控制權自然人是否為實際受益人有所懷疑時，應徵詢或瞭解有無透過其他方式對法人客戶行使控制權之自然人。依前二子目規定均未發現具控制權之自然人時，應採取合理措施，確認擔任高階管理職位之自然人身分。於前述