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PAGE PAGE 9 非公开发行工作备忘录 第一章 发行人基本情况调查 1-1 改制与设立情况 1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-2 1-1-3 1-1-4 1-1-5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1-1-6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 1-1-7 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-8 发起人协议、创立大会文件 1-1-9 发行人设立时的公司章程 1-1-10 改制前原企业资产和业务构成情况的说明 1-1-11 1-1-12 发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明 1-1-13 改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明 1-2 历史沿革情况 1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1-2-2 1-3 发起人、股东的出资情况 1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告 1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时