河南反洗钱工作总结.docVIP

2012年反洗钱工作总结 反洗钱工作是公司合规经营的重要工作内容之一，2012年，我公司认真贯彻实施反洗钱法的“一法四规“，不断深化推进反洗钱工作，在反洗钱工作上取得了一定的成绩，现将2012年反洗钱工作情况汇报如下： 一、反洗钱内控机制逐步完善 （一）制定和完善相关制度 目前，我公司已经建立了相对完善的反洗钱制度，在业务开展过程中对客户进行身份识别、交易记录保存、信息保密、及反洗钱宣传与培训、反洗钱审计等各方面的工作开展都有具体的反洗钱依据，反洗钱制度达到基本完备的程度。但随着反洗钱工作的逐步开展和深入，对反洗钱工作提出了新的要求，如反洗钱工作绩效考核、反洗钱协查方面的制度还存在不足；因此，2013年的我们将根据新的反洗钱工作要求制定及完善公司反洗钱制度。 （二）完成反洗钱岗配备工作，强化中支机构反洗钱岗在分公司规范经营中的作用 我中支已于2008年7月8日成立了机构反洗钱小组。公司总经理聂华生同志担任为小组组长，全面领导本机构的反洗钱工作，并检查、督导本机构各业务岗位反洗钱工作的实施。综合管理部经理为反洗钱联系人。2012年，我司针对相关岗位人员的变化重新调整了本机构的反洗钱工作小组成员。我司反洗钱小组接受分公司反洗钱工作小组的领导和监督，依据《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行、中国保险监督管理委员会的有关规定、以及总分公司反洗钱相关规章制度的规定，认真开展本机构反洗钱工作。二、反洗钱方面开展的主要工作 按照相关监管规定，公司大力加强反洗钱制度建设，完善反洗钱制度体系，及时向监管部门上报反洗钱各项报告、报表和其他文件，主动开展反洗钱专项检查工作和审计工作，并积极配合监管机构进行反洗钱现场检查和非现场检查： （1）加强制度建设，完善反洗钱制度体系 为完善反洗钱管理制度，公司先后制定了、《**财产保险股份有限公司客户洗钱风险分类管理办法》、《**财产保险股份有限公司反洗钱宣传管理办法》、《**财产保险股份有限公司反洗钱培训管理办法》、《**财产保险股份有限公司反洗钱信息保密工作管理办法》、《**财产保险股份有限公司反洗钱审计管理办法》等反洗钱规章制度，同时，针对河南的地区实际，分公司还下发了《**财产保险股份有限公司反洗钱管理办法关于开展对客户身份识别自查自纠工作的通知关于开展对客户身份识别自查自纠工作的通知关于上报中国人民银行反洗钱检查情况统计表的通知分管班子成员业务发展部、客服部、计财部部门