ISO90012000质量管理体系文件初审表-东南标准认证中心.DOCVIP

一、基本信息 组织名称： 文件名称： 版本号： 生效日期： 文件名称： 版本号： 生效日期： 文件名称： 版本号： 生效日期： 二、文件审查依据 □ISO14001:2015 环境管理体系 要求 三、文件审查记录 条款 审查内容 符合性评价 问题描述/备注 4.1 是否确定组织的内外部问题，并进行监视和评审？ □符合 □不符合 4.2 是否确定组织的相关方及相关方的要求？并转化为合规性义务 □符合 □不符合 4.3 1、最高管理者是否签署了EMS文件发布令 2、 是否有社区简图、生产工艺简介 3、是否确定环境管理体系覆盖的范围，包含了标准所有条款，并形成相应的文件化信息 □符合 □不符合 4.4 环境管理体系是否建立、实施、保持和持续改进 □符合 □不符合 5.1 领导作用和承诺 □符合 □不符合 5.2 1、 是否建立了与组织相适应的文件化的环境方针 2、是否最高管理者确定环境方针并确保它在EMS的覆盖范围内 3、是否与组织环境特征相适应 4、是否承诺“持续改进”、“污染预防” 及其他与组织所处环境有关的特定承诺 5、是否承诺履行法律、法规和其他要求 6、是否提供建立、评审组织的环境目标和指标的框架 7、能否保证传达到所有为组织工作或代表它工作的人员 8、是否可为相关方所获取 □符合 □不符合 5.3 组织的、职责和权限 6.1.1 是否策划、应对相关的风险和机遇 6.1.2 1、是否确定组织活动、产品和服务中能够控制或施加影响的环境因素及其相关环境影响，并考虑生命周期观点、变更、异常状况和可合理预见的紧急情况； 2、有否包含具有或可能具有重大影响因素（即重要环境因素）评价的内容； 3、有无形成文件化的信息：环境因素及相关环境影响、用于确定其重要环境因素的准则、重要环境因素 □符合 □不符合 6.1.3 1、有否有适用的法律、法规和其他要求的文件化信息 2、是否确定识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求及明确获取这些要求的渠道 3、是否确定这些要求是如何应用于它的环境因素的 4、有否确保在建立、实施和保持环境管理体系时对这些要求加以考虑 □符合 □不符合 6.1.4 措施的策划，包括重要环境因素、合规义务及相关的风险和机遇 □符合 □不符合 6.2 1、有否针对内部各个有关职能和层次的环境目标、指标和方案 2、目标和指标是否量化、可测量 3、是否考虑到法律要求及重要环境因素、风险和机遇 4、是否符合“环境方针”并包括“污染预防” 、“持续改进”的承诺，遵守法律法规要求及其他要求的承诺 5、有否文件化目标、指标 6、方案中是否规定有关职能和层次的职责 7、是否有实现目标指标的方法 8、是否有实现目标、指标的时间表 □符合 □不符合 7.1 1、是否对资源、作用、职责和权限做出明确规定，并形成文件 2、是否明确环境管理的组织结构 3、是否包括重要环境岗位职责 4、是否为环境管理体系运行承诺提供必要的资源(包括人、基础设施、技术、专项技能、财力等) □符合 □不符合 7.2 7.3 1、有否能力、培训和意识的程序 2、是否规定所有为它或代表它从事可能有重大环境影响的工作人员，都具备相应的能力 3、是否确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求 4、是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求 5、有否规定对重点环境岗位人员的培训，是否规定对重大环境影响及改进环境效益，符合方针、程序及EMS要求的重要性的培训 6、有否规定全员环境意识提高的培训 7、有否规定关于环境管理体系文件培训 8、有否规定对作用与职责，偏离规定的运行程序的潜在后果的培训 9、有否保存相关记录的规定 □符合 □不符合 7.4 1、组织内部各层次和职能间的信息交流 2、有否决定对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件化信息 3、有否规定有关重要环境因素交流的文件化信息 4、有否规定与外部相关方联络、接收、形成文件信息和答复 □符合 □不符合 7.5 文件化信息控制情况 □符合 □不符合 8.1 1、运行准则建立及运行控制 2、变更控制 3、对外包过程控制或施加影响 4、考虑生命周期观点 5、是否保持必要的文件化信息，以确信过