上市公司法律风险和对策-方东.pptVIP

上市公司法律风险与对策 方东 北京盈科（昆明）律师事务所 法学博士 合伙人律师 万通地产：2009年被评为“金盾奖”2009年度：——年底前后市值100亿左右；——年度销售额40亿； ——诉讼案件：不到10个；——案件标的额，不到500万；——实际赔偿，不到50万。 一枚小商标打倒大公司 ——云南红河 上市公司从年上税2000万到亏损460万 红河州首家 (图) （一）何为法律风险? 一、上市公司法律风险的内涵和影响 法律风险：“包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。” ——《巴塞尔新资本协议》（The New Basel Capital Accord） 法律风险:包括但不限于因内部或外部原因无法满 足或违反法律要求，而可能： （1）导致公司形态变化（如：退市） （2）或利益受到损害 （3）或高管行为受到惩罚（如：市场禁入）的危险。 法律风险：是指在公司内外部事务中，可通过法律专业人员的勤勉、审慎工作继而可以预防、控制的敞口风险。 法律风险： （1）民事风险、行政风险、刑事风险 （2）公司风险、高管人员