广发期货有限公司反洗钱系统招标书.docVIP

广发期货有限公司反洗钱系统 招标书 为适应广发期货有限公司（以下简称“广发期货”）反洗钱业务发展的需要，也为了给软件供应商提供安全、可靠、平等的竞争机会，秉承公平、公正、公开的原则，同时为了规范采购商和供应商各方招标投标的行为，保障买卖双方的合法权益，广发期货特向外界发出IT采购招标信息。欢迎信誉好、有实力，符合以下条件的软件供应商投标。参加投标的公司必须填写签署广发期货的《供应商廉洁承诺书》（见附件一）。 采购编号及描述 GFQH-IT-，此次采购用于广发期货有限公司反洗钱系统建设项目。 标的：反洗钱信息系统一套（具体要求请参见本文档第九部分） 投标人准入条件 具有《中华人民共和国企业法人营业执照》和《税务登记证》的独立法人； 成立3年以上，注册资本金为100万元以上。总部在广州，或总部虽不在广州但在广州有分公司或者技术服务网点； 投标时必须负责产品的质量保证和提供及时的售后服务； 有三年以上的代理、销售所投品牌产品的经验，同类项目经验两个以上，并提供与用户签订的合同复印件； 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录，参加各类采购活动和经营活动中没有重大违法违规记录； 要求供应商必须具备相关品牌产品的代理资格和相关项目实施经验，投标时需提供相应资质文件的复印件。 经资格审查，不具备履行合同能力或不符合招标文件要求的不能参加本次投标。 投标书应包含以下文件 正式应标信； 授权代表的授权书； 投标者全称、营业执照副本影印件（需加盖公章）、税务登记证副本复印件（需加盖公章）； 广发期货要求供货商保证提供健全的售后服务体系并签署服务承诺书。请投标商详细说明所能提供的服务及方式，并详细说明“免费保修”的年限、范围、方法； 系统功能模块和设备分开单独报价，最后统计出该项目的总报价。如果不按上述方式报价，广发期货有权当废标处理。 投标者详细情况（包含但不限于以下情况）： 公司的性质； 公司组织、管理架构，主要技术人员名单、简历、实施经验（重点提供熟悉反洗钱系统的技术人员名单及项目实施经验）； 公司的经济状况； 主要经营历史、开发的主要产品、承建过的主要与反洗钱相关项目； 最近一年的年销售额； 最近一年来的主要客户名单（限金融机构）； 公司地址、邮编、电话、传真、E-Mail、联系人； 成功范例：至少提供２个实时性较强的行业（如：证券、期货行业）范例详细情况。该成功范例必须是由投标商直接实施的，有期货行业（指期货交易所或通过《期货公司信息技术管理指引》三类检查的期货公司）反洗钱系统的请至少提供一例。详细情况包括： 客户全称和详细地址； 客户联系人、联系电话； 系统简介； 使用何种产品及简要配置； 安装地点； 安装时间及现状； 投标人认为必要的其他陈述。 投标文件要求 投标者对投标文件须准备两种，并分别标以“正本”壹份和“副本”壹份，投标文件中须附有投标软件的说明，“正本”包括报价部分，“副本”不应包括报价，其余内容“正本”和“副本”相同，如果它们之间有任何差异，则以正本为准； 投标文件的正、副本都应以用打字机或不退色墨水书写，且经正式授权代表签署，授权代表的授权书应附在投标书文件内； 投标文件一般不应有涂改、增删之处，但如有错误必须修改时，修改之处必须由原授权代表签字； 投标文件要求密封； 投标书、信函及文件，其中包括各种数据、文档、说明、图表、手册、目录、指南、重点事项标注等，都必须用标准、清晰的简体中文书面表达。 投标地址及邮编 广州市天河区体育西路红盾大厦14楼广发期货合规与法律事务部 邮编：510620 联系人 技术联系人：丘伟航 （020投标联系人：周一峰 （020八、投标截止时间 2013年1月29日17时  九、反洗钱信息系统一套（具体要求） 1、项目背景 根据中国人民银行总行文件《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发办【2013】2号），加强对提供给客户的业务或产品洗钱和恐怖融资风险评估工作，提升反洗钱工作的效率。 2、功能需求 此系统主要功能应包括客户风险评估、风险等级管理、可疑交易监控、黑名单库管理、账户维护、监管报表生成等功能。 （1）客户风险评估指标 根据客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素建立风险评估指标。 对各指标进行权重赋值，各项权重均大于0（Pi0），总和等于100（∑Pi=100），对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。 通过对不同指标打分，计算每个客户的风险值。如客户适用的最高风险评分为5，较高风险评分为4，中风险评分为3，较低风险评分为2，低风险评分为1。如客户不适用该风险子项，则该项分值为0；按照计算公式 计算客户风险等级，客户风险等级总分最高100分。其中n为所有风险子项数量，