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研发业务流程 （一）业务目标 1.经营目标 按照高效的研发流程管理制度，使研发业务按规范进行，减少研发成本，有效配置研发业务资源，提高研发业务效率，确保研发对公司经营的支持，达到预定经营管理目标。 2.财务目标 根据研发流程，有效管理研发业务，不断挖掘研发成本下降空间，相关财务数据真实、完整，客观反映研发成本实际。 3.合规目标 符合所在地法律法规对研发管理方面的规定，以及政府及相关机构对研发管理的政策，遵守研发过程中相关知识产权的规定。 研发产品不能是国家明令禁止的产品，确保研发业务符合国家法律、法规。 （二）业务风险 1.经营风险 由于研发业务流程设计、资源配置等不合理或控制不当，可能导致研发出来的产品和服务不符合市场需求，研发投入远远超出预期等，导致公司经营受到重大损失，严重损害股东利益。 2.财务风险 由于对研发业务的不确定因素或者控制不当，可能造成研发投入产出的数据不准确，高估或者低估研发投入产出金额，致使研发成本不真实，甚至利用财务报表进行财务造假。 3.合规风险 可能导致研发业务违反国家有关法律法规或者政府部门相关规定，可能造成知识产权纠纷，研发成果泄露，研发产品破坏国家、公众安全、环境等，导致监管机构的处罚等。 （三）业务流程步骤与控制点 ★1.研发提案审核 （1）首先由也业务单位提出与产品相关的研发提案，由研发部门、业务单位展开提案评估活动。 （2）由业务单位负责进行产品市场调查、分析及销售规划工作，并应在提交业务产品提案报告的同时，一并提供研发部门的审核意见。 （3）研发部门负责审查业务产品提案内的产品功能、产品特性及客户需求等诸多特点，作为研发的基础，并出具该产品可行性研究评估意见。 产品可行性评估意见，应由研发部门召开审查会议，并征询业务、生产、市场等相关单位的意见后，形成决议。若审查会议决议通过，则进行研发规划作业；否则即重新评估审核或者放弃。 2.研发规划 （1）研发规划活动依照研发业务流程图，进行产品规划、研发、审查、验证等一系列活动。 （2）研发职责规划，由研发部门负责管理部门内外的各种业务研发工作，根据项目研发日程表分派各类任务，使研发及相关配合部门明确自己的任务，以及对质量严格要求。 ★（3）研发部门和相关部门，应依照研发业务流程图的步骤实施，以确保产品的研发功能特性，对于研发用的零件采购、生产、质量、验证等，必须提供产品研发规范或技术数据，以便于相关部门配合。 ★（4）研发人员需要经过适当任命及选拔合格人员来担任，研发资源需得到合理分配。 （5）由研发部门总体负责，依据产品研发流程，制定研发项目规划书和项目研发日程表，合理分派工作。 （6）研发质量规划，除应客户之需求外，研发人员还应对相关技术规范，及公司质量政策项目的要求做出适量的考虑。 3.样品生产 （1）产品研发部门按业务产品提案报告的相关条款，明确产品的规格要求以及相关特点，并填制样品需求表，进行生产样品的工作。 （2）相关部门按研发要求工作，如采购部门提供零件、配件等，生产部门生产样品。 （3）研发部的工作人员根据研发流程以及项目研发工作安排研发工作，进行样品检测与试验。 （4）研发部门及质保部门等相关产品研发监管部门，根据业务产品提案报告的要求，对产品进行检测与试验，对使用状态与产品市场定价予以评估。 （5）研发部门、业务部门及相关单位，根据市场情况，针对样品召开内部讨论会议，以便样品更加及时、准确反映市场需求，相关规格标准及时更新改进。 4.研发、验证与审查 （1）在研发过程中，对产品的特性，以及各种重要阶段的功能特点，要加以测试与验证，如采用统计分析方法，或者生产出小部分样品来实际检验与测试等，并且对研发结果要有结论，并形成书面意见，对各产品质量要有可充分信赖的保证。 ★（2）产品研发验证是对研发结果加以测试与验证，确定原研发的结果是否符合原研发构想的要求，它是产品研发的实施重点。 a.由研发部门进行产品功能测试。品保等部门对样品实施产品验证。 b.品保部门如发现测试失效或有不符合规格者，由品保部门填报问题清单，交由研发部门来做出改善对策。 ★5.研发审查试制产品 （1）研发审查产品按照研发项目规划书分步骤实施，研发的过程中不断审查，防止产品的试制偏离研发目标，这样可以有效地减少研发成本。当产品研发开发阶段结束之前，针对研发结果，应针对这一产品做出一个正式的、书面的、系统的审查报告，此报告由研发部门负责人审核，提交公司分管副总经理批准。 （2）参与研发审查的成员，应包括该阶段中会影响产品质量的主要负责人。 （3）针对产品开发流程定期举办产品开发进度审查会议，以期达成阶段进度目标。 （4）研发审查活动应该可以鉴别及发现预期的问题所在，相关制度的缺失，并能够及时采取矫正措施，以确保最终研发符合客户的