金陵饭店2012年度实施内部控制规范工作方案.pdfVIP

金陵饭店股份有限公司金陵饭店股份有限公司 金陵饭店股份有限公司金陵饭店股份有限公司 2012 年度年度实施实施内部控制内部控制规范工作方案规范工作方案 年度年度实施实施内部控制内部控制规范工作方案规范工作方案 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 1、公司概况及组织架构、公司概况及组织架构 、、公司概况及组织架构公司概况及组织架构 金陵饭店股份有限公司由南京金陵饭店集团有限公司于2002 年12 月30 日控股 设立。公司于2007 年3 月12 日经中国证券监督管理委员会证监发行字 （2007 ）50 号通知核准，首次向社会公开发行人民币普通股11000 万股， 2007 年4 月6 日在 上海证券交易所上市，股票简称 “金陵饭店”，股票代码“601007 ”。 截止到2011 年末，公司注册资本3 亿元，总资产23.92 亿元，净资产11.99 亿 元；2011 年度营业收入7 亿元，净利润1.17 亿元。 图1：公司内部组织架构图 1 图2 ：子公司控制结构及持股比例图 2 、内部控制组织机构及人员安排、内部控制组织机构及人员安排 、、内部控制组织机构及人员安排内部控制组织机构及人员安排 公司董事会审计委员会总体负责领导公司的内部控制评价工作。公司董事会授 权内部控制规范实施领导小组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价 范围的高风险领域和单位进行评价。 评价工作的组织领导体制：为加强内控规范实施工作的组织领导，公司健全了 内部控制规范实施领导小组、工作小组、评价小组。 领导小组领导小组：公司董事长李建伟为内部控制： 规范实施领导小组组长，总经理、副 领导小组领导小组：： 总经理、财务负责人、董事会秘书、总经理助理为领导小组成员。领导小组负责组 织部署公司内部控制规范实施工作，并向董事会审计委员会汇报进展情况。 工作小组工作小组：财务负责人邱惠清为内部控制规范实施工作小组组长： ，总经理助理 工作小组工作小组：： 胡文进、董事会秘书张胜新为副组长，公司审计部、人力资源部、财务部负责人及 分子公司财务部经理为工作小组成员。工作小组负责具体组织、实施、协调、监督 公司层面及酒店本部、分子公司的内部控制规范体系工作，并向内部控制规范实施 2 领导小组汇报进展情况。 评价小组评价小组：审计部经理李春林为： 内部控制规范评价小组组长，公司高级管理人 评价小组评价小组：： 员、各职能部门及分子公司负责人为评价小组成员。评价小组具体负责制定内部控 制评价方案并实施内部控制评价工作，向内部控制规范实施领导小组汇报进展情况。 公司聘请天衡会计师事务所有限公司对公司内部控制进行审计；暂不聘请外部 专业机构提供内部控制咨询服务。 3 、内部控制实施工作预算、内部控制实施工作预算 、、内部控制实施工作预算内部控制实施工作预算 公司实施内部控制规范工作所产生的各项费用，经内部控制规范工作小组申请、 领导小组批准后执行。 二、二、公司内部控制建设工作计划公司内部控制建设工作计划 二二、、公司内部控制建设工作计划公司内部控制建设工作计划 1、确定内部控制实施范围、确定内部控制实施范围 、、确定内部控制实施范围确定内部控制实施范围 公司内部控制评价的范围涵盖了上市公司母公司本身和所有全资、控股子公司 的主要业务和事项。 纳入内控评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会 责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信 息系统。 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 完成时间：2012 年3 月31 日前 2 、查找内部控制缺陷、查找内部控制缺