2017 年度受托管理事务报告.PDFVIP

2012 年鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司公司债券 2017 年度受托管理事务报告 2012 年鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司公司债券全体持有人： 鉴于： 1、鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司（简称“发行人”） 已与海通证券股份有限公司（简称“海通证券”、“我公司”或“本 公司”）签署本期债券《受托管理协议》；发行人、海通证券和中国 建设银行股份有限公司鄂尔多斯分行（简称“监管人”）已经签署《账 户及资金监管协议》；上述协议均已生效。 2 、根据《2012 年鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司公司债 券募集说明书》（简称 “募集说明书”）的规定，2012 年鄂尔多斯市 华研投资集团有限责任公司公司债券（简称 “本期债券”）已于2012 年 12 月17 日发行完毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司作为 债券受托管理人，代理有关本期债券的相关债权事务。 我公司依据募集说明书、《受托管理协议》、《账户及资金监管协 议》的约定履行受托管理人的职责。 为出具本报告，本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关 的受托管理事务进行了必要的调查。 本报告依据我公司对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出 具的证明文件进行判断，对我公司履行受托管理人职责期间所了解的 信息进行披露，并出具结论意见。 海通证券未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债 券的投资风险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投 资风险。 1 现将2017 年度的受托管理事项报告如下： 一、发行人的基本情况 公司名称：鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司 住所：内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区铜川镇 法定代表人：段永飞 注册资本：人民币5,050 万元 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：对房地产业、物 流业、建筑业、商业、服务业的投资，木材、钢材加工及销售，货物 存储（不含违禁品），建材、日用百货、家电、家居、服装鞋帽、针 织品、化学制品（不含危险品）、乐器、土产、电器、计算机、打印 机、复印件、传真机及配件、耗材、工艺品、金银、珠宝、玉器、首 饰、体育用品、健身器材、玩具的批发、零售及网络营销，体育健身 活动，网络工程，系统集成。 股权结构:截止2017 年 12 月31 日，席子义出资3,850 万元, 占注 册资本76.24%；乔永芳出资 1,000 万元，占注册资本 19.80%；刘小 英出资100 万元，占注册资本 1.98%；杨利军出资100 万元，占注册 资本1.98%。 跟踪评级：根据鹏元资信评估有限公司2017 年 12 月19 日出具 的《2012 年鄂尔多斯市华研投资集团有限责任公司公司债券2017 年 跟踪信用评级报告》，发行人主体信用等级B-，评级展望为负面，本 期债券信用等级AA。 二、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 2 发行人已按照本期债券募集说明书的约定，在发行完毕后一个月 内向有关证券交易场所或其他主管部门申请本期债券上市或交易流 通。本期债券于2012年12月25 日在银行间市场上市流通，简称“12鄂 华研债”，证券代码为1280468；2013年1月30 日在上海证券交易所上 市，简称“12鄂华研”，证券代码为124092。 发行人2016年及2017年连续两年经营业绩出现亏损，按照《中华 人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《上海证券 交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司债券上市交易后最近两 年连续亏损的，上海证券交易所有权决定是否暂停其债券上市交易。 截至本报告出具之日，本期债券已在上海证券交易所暂停上市交易。 （二）付息情况 本期债券的付息日为2013 年至2018 年每年的 12 月17 日（如遇 法定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后第一个工作日）。发行 人已于 2017 年 12 月 17 日按时足额支付了第 5 个计息年度的利息 442.88 万元。 （三）募集资金使用情况 本期债券募集资金已使用完毕，本报