华东医药：监事会议事准则（9月）.pdfVIP

华东医药股份有限公司 监事会议事规则 （2010 年 9 月 3 日公司 2010 年第一次临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华东医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）法人治理结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利 益和公司的发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及本公司章程等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会由股东大会选举产生，对股东大会负责并报告工作，在《中 华人民共和国公司法》等法律、法规和公司章程以及股东大会赋予的职权范围内 行使权利。 第二章 监事会的组成及其职权 第三条 公司设监事会。监事会由5 名监事组成，监事会设主席1人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会 主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和 主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职 工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《中华人民共和国公司法》 规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 1 （六）向股东大会提出提案； （七）依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高 级管理人员提起诉讼； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 （九）公司章程规定的其他职权。 第五条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。 监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对本公司负有忠实义务 和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第七条 监事会的人员和组成，应当保证监事会具有足够的经验、能力和专 业背景，独立有效地行使对董事、经理履行职务的监督和对公司财务的监督和检 查。监事应具有法律、财务、会计、企业管理等方面的专业知识或工作经验，具 有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力。 第八条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 第九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 2 第十条 监事可以列席董事会会