牧原食品股份有限公司2018第三期超短期融资券法律意见书（更新）.pdfVIP

法律意见书 目录 一、发行主体3 二、发行程序5 三、发行文件及发行有关机构7 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11 五、总体结论性意见24 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于牧原食品股份有限公司 2018年度第三期超短期融资券发行事宜之 法律意见书 康达债发字[2018]第0078号 致：牧原食品股份有限公司 北京市康达律师事务所 （以下简称为“本所”）接受牧原食品股份有限公司 （以下简称 “公司”、“发行人”或 “牧原股份”）的委托，担任牧原股份2018 年度第三期超短期融资券发行事宜 （以下简称 “本次发行”）的特聘专项法律顾 问，并为本期超短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。 声明 本所律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发 布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理 办法》”）及中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业 务规程》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下称 “《注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》 （以下称 “《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》 （以下称 “《募集说明书指引》”）等法律法规和规范 性文件之规定，并基于对有关事实的了解和对有关中国法律的理解，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本 《法律意见书》。 本所律师承诺：已依据本 《法律意见书》出具日以前发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见；已严格履行了法定职责，遵循了 2 法律意见书 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保 证本 《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本《法律意见书》作为本期债务融资工具注册或备案必备的 法律文件，随同其他材料一同报送，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律 责任。 本所律师已得到发行人如下承诺：发行人已经向本所律师提供了律师认为作 为出具本 《法律意见书》所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副 本材料或者口头证言，且无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处，提供的材料 为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。 在本 《法律意见书》中，本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意 见，不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师 在本 《法律意见书》中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据 或结论的引述并不意味着本所对这些数据、结论的真实性或准确性作出任何明示 或默示的保证。 本 《法律意见书》仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。 本所律师同意发行人全部或部分地在募集说明书中引用本《法律意见书》的