2017检验检测机构资质认定检查表现场检查使用.DOC

附件1： 2018年度检验检测机构资质认定检查表（现场检查使用） 检验检测机构名称 检验检测机构地址 联系人姓名、职务 电话、手机号 资质认定证书编号 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 其他资质认定证书编号 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 序号 检查内容 检查要点/说明 检查结果（符合、不符合或不适用）及描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等） 1 机构应为依法设立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。 检查有关证书（批准文件、授权文件、营业执照）。 （1）独立法人的检验检测机构，应取得工商注册营业执照，或事业单位法人证书（机关法人、社团法人相关证明文件）； （2）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件； （3）非独立法人检验检测机构应有有效的设立文件，以及所在单位是独立法人的证明文件。 （4）非独立法人检验检测机构，应提供所属法人单位的授权文件及不干预检验检测公正性的声明（或文件）。 2 机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 （1）机构的经营范围中应包括检验、检测、检验检测或相关表述； （2）机构的经营范围不得有与检测内容相关的生产、销售等影响检验检测公正性的经营项目； （3）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性； （4）机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的规定。 3 机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。 检查机构营业执照、法人证明文件、机构批准设立文件等。 （1）是否有分支机构； （2）分支机构是否在其属地申请并通过资质认定。 （检验检测机构异地（跨省、跨地市）设立机构，且该机构自行收样、自行检验检验、自行出具检验检测报告的，应按照分支机构对待，应当取得资质认定；若异地设立的机构不独立开展检验检测业务，但承担部分检验检测项目的，应作为分场所纳入资质认定范围） 4 资质认定证书中机构相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。 有下列情形之一的，检验检测机构应当向资质认定部门申请办理变更手续： （1）机构的名称、地址、法人性质发生变更的； （2）法定代表人、最高管理者、技术负责人、授权签字人发生变更的； （3）资质认定检验检测项目取消的； （4）检验检测标准或者检验检测方法发生变更的； （核查有关变更申请材料，发现当前存在变更事项时，了解机构申请变更的进展） 5 检验检测人数规模与业务量匹配，员工不得同时在两家以上检验检测机构从业。 检查员工自我承诺声明、劳动合同等。 （1）员工是否签署仅在本机构从业的自我承诺声明； （2）是否有员工劳动合同、社会保险等证据表明员工仅在本机构执业； （3）评估检验检测业务量与员工人数的匹配度。 6 应在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的行为。 抽取本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告、原始记录（至少20份）。 （1）在资质认定证书规定的检测标准、方法和参数等能力范围内出具检验检测报告； （2）在资质认定证书规定的地址范围出具检验检测报告； （3）在资质认定证书规定的时间范围出具检验检测报告，不得在资质认定证书空档期内出具检验检测报告； （抽取最近一次复查换证前后的检验报告，检查其日期，并与资质认定证书的有效期进行核对） 7 基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，不擅自向社会出具具有证明作用的数据和结果。 抽取本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告、原始记录20份，追溯检验检测能力的持续符合性。 （1）环境条件不利于检验检测的开展时，是否停止检验检测活动； （2）检验检测设备故障或者异常时应停止使用； （3）检验检测人员进行过能力确认并持证上岗； （4）检验检测机构使用标准的有效版本； （5）上述条件不能持续符合资质认定要求时，不对社会出具具有证明作用的数据和结果。 8 实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。 检查程序文件、有关制度、分包合同、分包方资质、分包期间检测报告。 （1）若存在分包需求，应制定规范实施分包的管理文件； （2）实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构； （3）在检验检测报告的显著位置明确标注分包的相关情况； （4）与分包方