山东黄金矿业莱州有限公司精炼厂-江苏雄风科技有限公司.DOC

江苏雄风科技有限公司 钴矿产供应链尽职管理制度 第一章? 总则 ????第一条? 为进一步加强江苏雄风科技有限公司钴矿料采购流程管理，提高单位尽责管理水平和风险抵御能力，推动雄风科技尽责管理体系及组织架构的有效运转，结合雄风科技实际情况，特制定本管理制度。 ??? 第二条? 本管理制度作为雄风科技尽责管理体系的指导性文件，适用于雄风科技所属各部门。 第二章? 组织机构及职责 ??? 第三条? 按照尽责管理工作要求和业务开展实际需要，特设置雄风科技尽责管理组织机构：钴原料采购尽责管理委员会、尽责管理工作办公室及尽责管理小组。 第四条? 雄风科技钴矿料采购尽责管理委员会。公司内部组织架构、供应链公司内部组织责任。 其主要职责：??????? ?? （1）根据负责任的尽责管理指南内容制定尽责管理相关政策、规定，指导雄风科技日常尽责调查，监督洗钱、高危地区采购等风险管理及应对措施的实施，发现并纠正日常管理工作中的问题和不足； ?? （2）负责监督、检查本厂钴原料采购尽责管理体系和管理标准的建立，并定期更新； ?? （3）协调本厂尽责管理办公室进行风险调查、识别、评估、应对等工作，并在本公司层面做最终确认； ?? （4）协调本公司及所属部门尽责管理交流和培训事项。 ??? 第五条? 各部门、车间设置尽责管理小组，各部门经理为本单位的第一责任人。 ??? 各部门，车间钴原料采购尽责管理小组职责： ?? （1）执行本部门及专业领域钴原料采购尽责管理政策；　 ?? （2）定期组织调查、识别、分析和评价本部门及相关专业领域的风险，并对风险信息质量进行审核； ?? （3）按时上报本部门及相关专业领域识别的重大风险； ?? （4）本部门为主要风险责任部门时，牵头所有风险相关单位，共同制定可行的风险应对方案； ?? （5）及时将日常工作中发现的供应商钴原料采购尽责管理问题，报送公司钴原料采购尽责管理办公室。 第三章?采购尽责管理调查 ??? 第六条 钴原料采购尽责管理调查由尽责管理办公室牵头，尽责管理小组执行日常监督、调查工作。 ??? 第七条 采购部门小组成员负责调查供应商资信和原料来源等情况，收集相关证据，核对供应商身份，编制完整的《供应商档案表》并备案。公司办公室负责抽查监督。 ??? 第八条 相关专业部门负责在日常工作中按照雄风科技尽责管理政策的要求记录、传递各项日常工作文件。内控审计不定期抽查。 ??? 第九条 钴原料采购业务执行过程中，尽责管理小组每季度一次通过网络、报刊等途径调查供应商公司资信、业务执行和变更情况，填写供应商尽责管理调查记录并按照实际情况在《供应商档案表》中进行替换。 ??? 第十条 供应商尽责调查范围主要包括： ?? （1）供应商与公司业务执行及变化情况； ?? （2）供应商是否因违法、违规操作被政府、工商等部门列为监察对象； ?? （3）供应商是否参与洗钱、高危地区采购等活动； ?? （4）供应商是否向暴力、恐怖主义等活动提供了支持； ?? （5）尽责管理指南中各项资料文件是否保存齐全。 ??? 第十一条 调查结束后，尽责管理小组成员负责将调查情况形成书面报告提报给公司尽责管理代表。 第四章?采购尽责管理风险识别 ??? 第十二条 供应商尽责调查报告报送后，钴原料采购尽责管理办公室对报告内容进行识别，筛选，对报告中列示的情况组织相关部门对涉及风险进行识别。 ??? 第十三条 经过尽责管理办公室识别出的尽责管理风险信息，纳入到雄风科技全面风险管理工作范畴，进行风险评估和应对工作。 第五章? 采购尽责管理风险评估 ??? 第十四条 每季度末，公司内控审计组织相关部门根据公司风险评估标准对识别出的尽责管理风险信息进行评估打分，按照最终风险水平的高低及钴原料供应商尽责管理最低标准确认采购尽责管理风险等级，指定责任部门进行风险应对活动。 钴原料供应商尽责管理最低标准： ???（1）供应商承诺遵从雄风科技钴原料采购供应链尽责管理政策，所供钴原料来源清晰，不涉及洗钱、恐怖主义、高危地区采购等违法犯罪活动； ?? （2）供应商所供钴原料产地明确、生产规范，不涉及侵犯人权，强制劳役、童工、残酷，非人道和羞辱虐待等行为； ?? （3）供应商所供钴原料不涉及国际（国内）战争犯罪，违反国际人权法，人权犯罪或种族屠杀； ?? （4）供应商不得对非政府武装集团直接或间接的支持，采购贵金属或提供协助。 第六章 采购尽责管理风险应对 ??? 根据风险评估结果，雄风科技对钴原料采购业务施行如下应对方案： ??? 第十五条 如钴原料供应商违反了雄风科技钴原料采购尽责管理政策，采购业务涉及洗钱、恐怖主义、虐待或高危地区采购的，属于重大风险事件，与供应商终止合作，解除合同。 ??? 第十六条 如钴原料供应商因违反国家、政府相关法律法规，被列为观察对象的，