c非上市公众公司基本概念制特色分.docxVIP

非上市公众公司的基本概念和制度特色 一、单项选择题 1. 依据三板市场交易的准入制度，机构投资者可以是注册资本（ ）万元人民币以上的法人机构。 ??? A. 300 ??? B. 100 ??? C. 200 ??? D. 500 2. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司公开转让股票的交易场所为（ ）。 ??? A. 上海证券交易所 ??? B. 全国中小企业股份转让系统 ??? C. 深圳证券交易所 ??? D. 中国证券登记结算公司 二、多项选择题 3. 关于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中针对三板市场准入条件的要求，以下说法正确的是（ ）。 ??? A. 业务明确、产权清晰 ??? B. 可以尚未盈利 ??? C. 履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整 ??? D. 依法合规经营、公司治理健全 4. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，通常是由于（ ）等原因被动形成的。 ??? A. 行政划转 ??? B. 分家析产 ??? C. 司法判决 ??? D. 遗产继承 5. 非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统进行股票公开转让时可以采取的交易方式包括（ ）。 ??? A. 做市方式 ??? B. 竞价方式 ??? C. 证监会批准的其他转让方式 ??? D. 协议方式 6. 三板市场的定位是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，境内符合条件的股份公司可通过全国股份转让系统公开转让股份，进行（ ）等。 ??? A. 股权融资 ??? B. 资产重组 ??? C. 债权融资 ??? D. 公开发行 三、判断题 7. 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. “豁免”是行政许可的一种方式，具有行政许可的效力。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 依据三板市场交易准入制度，投资者若为自然人其本人名下前一交易日日终证券类资产需达到300万元人民币以上。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 全国中小企业股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度，未来的发展方向将是一个以个人投资者为主的市场。（ ） ??? 正确 ??? 错误