我国逆向供应链道德风险模型和multi-agent模拟研究-research on moral hazard model and multi - agent simulation of reverse supply chain in china.docx

摘要 摘 要 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 哈尔滨工业大学管理学博士学位论文 摘 要 随着环境保护要求增强和竞争的需要，越来越多的企业除了继续努力改善传 统供应链之外，在逆向供应链上投入大量的精力。逆向供应链是企业通过采取一 系列活动，从消费者回收使用过的废旧产品，并对回收产品进行处置，或者加以 再利用。有效的逆向供应链能显著地提升顾客满意度，增加企业的利润。 论文主要研究我国逆向供应链市场上由于信息不对称造成的各种道德风险 问题和相应的市场治理机制演化。首先，运用委托－代理理论从“质量－价格－ 售前服务”等多个维度，分析我国逆向供应链道德风险的产生问题；其次，分别 针对各种逆向供应链回收模式的治理结构演化过程及其适用性展开分析，其中主 要探讨了电子商务平台下、我国进城务工人员和专业化工人等从业人员的不同人 力资本下、发达国家多样化回收模式下，逆向供应链道德风险的市场治理结构演 化过程；第三，在动态网络环境下分析了我国逆向供应链道德风险的产生和演化 问题，包括逆向供应链复杂网络的动态生成机制、动态网络环境下的道德风险产 生及其治理问题；最后，基于 Multi-agent 建模和仿真方法，对各种类型的逆向供 应链道德风险模型进行仿真检验。 论文主要的创新性工作包括如下四点： (1) 运用委托－代理理论从“质量—价格—售前服务”等多个维度分析了我 国逆向供应链道德风险的发生问题。首先，对于上游制造商提供的回收价格不确 定造成道德风险问题(如回收价格客观波动和回收商的主观欺诈)，论文建立回收 商的委托代理模型，其中制造商为了达到利润最大化提供最佳的废品回收价格。 算例分析表明，钢铁厂提供较低的回收价格将获得更高的利润，产生了回收价格 不确定的道德风险问题。其次，对于下游回收商废品回收质量不确定造成的道德 风险问题(如分拣工序中废品回收质量差异)，论文建立回收质量不确定性的制造 商委托代理模型，其中回收商为了达到利润最大化提供最佳的废品回收质量。算 例分析表明，废品回收站按照生产工艺流程要求提供较高质量的废旧钢材将获得 更大利润，有效规避了回收商质量不确定造成的道德风险问题。最后，对于售前 服务不确定和回收价格不确定的逆向供应链双边道德风险问题(如对废旧品是否 进行分拣、除杂、再加工等售前服务)，在静态博弈框架下可以转化为“同时行动” 的囚徒困境博弈问题；在动态博弈的框架下建立了售前服务和回收价格不确定的 双边委托代理模型，算例分析表明，国有大中型钢铁企业和民营钢铁厂均选择走 街串户的个体商贩和家庭作坊，其发挥我国进城务工人员工资低廉的经营优势。 I PAGE PAGE VI III III (2) 针对中国情境下逆向供应链回收模式特征，分析了逆向供应链道德风险 不同市场治理结构的演化过程。中国废旧品回收市场经过激烈的市场竞争，逐渐 自发演化成以农村进城务工人员采取家庭作坊式经营为主的逆向供应链管理情 境特征，同时在发达城市尝试建立专业化设备和工人操作的废品回收公司运作模 式；并有可能逐步演化形成发达国家以制造商负责回收、销售商负责回收、第三 方负责回收为主和基于电子商务平台回收等多样化回收模式共存的现象。论文首 先运用重复博弈理论，基于 B2B 电子商务平台下分析了逆向供应链双边道德风险 的市场治理结构、商务网站公司自身的激励问题。然后，考虑到我国进城务工人 员和专业化工人等从业人员的不同人力资本，建立演化博弈模型分析了逆向供应 链回收模式的演化过程和演化路径。最后，基于我国即将完成工业化过程，发达 国家逆向供应链演化过程具有重大的借鉴价值，论文运用博弈学习理论的 Posch 强化学习模型，分析了发达国家逆向供应链多样性回收模式共存的现象和适用范 围。 (3) 在动态网络环境下分析了我国逆向供应链道德风险的产生和演化过程。 首先，针对我国逆向供应链网络体现出不同于发达国家简单分层网络结构的复杂 网络特征，论文提出我国逆向供应链网络的动态生成机制，即处于逆向供应链网 络核心地位的废品产品回收站点基于成本-收益分析的驱动机制。由于废旧产品回 收站点需要支付固定的生产场所租金和专用设备购置费，该固定成本可以均摊到 下游的个体商贩和家庭作坊中。因此，在一定地域内的个体商贩及其家庭作坊必 须具有一定节点数量规模，才能保证上游回收商和制造商获得盈利。其次，考虑 到我国逆向供应链网络“制造商-回收站点-消费者”具有上一级主体占据市场主 导地位的一对多映射关系(即处于信息优势、地域专用性特征和市场主导地位的上 游回收商，存在着压低收购价格和收购质量等机会主义行为；而下游分散的个体 商贩和家庭作坊由于分散行动、信息劣势和有限理性特征，导致了自身收益受损)， 建立了一对多的斯塔克伯格博弈模型，并提出通过引入多家制造商进行竞争和淘 汰、在