内部审核ISO9001.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 1）按计划实施审核 — 通常情况按计划执行； —掌握每个部门的审核时间，充分利用检查表； — 双方同意允许调整，但总时间不变。 审核过程的控制 审核过程的控制 2）合理地选择样本 随机抽样 ? 适当数量（检查表） ? 审核员亲自抽样 ? 征得被审核人员同意 ? 应相信样本 审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。 3）要注意关键岗位和体系运行的主要问题 集中精力把可能造成管理混乱、影响体系运行、可能造成重大安全事故的问题抓住。 特别应注意关键岗位，如特殊工序作业人员、特种设备操作人员、安全巡查人等。 审核过程的控制 4）要注意收集体系运行有效性的证据 不但要注意收集不符合的证据，而且也要注意收集环境管理体系运行有效性的证据。 5）要始终营造良好的审核气氛 审核应在合作、融洽、透明的气氛下进行。 审核过程的控制 立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑 不确定问题的处理 典型情况的应对技巧 没问题型 这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方搪塞了事 应对技巧：坚持全面审核，听好的，也要听差的；看好的， 也要看差的 抵触型 不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作 应对技巧：保持冷静，坚持审核，对查到的问题作清楚耐心的 说明 掩盖型 尽可能少说话、少回答问题，即便回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况 应对技巧：耐心、容忍、灵敏变换问法，直至达到目的 一问三不知型 对所提的问题以情况不熟悉为由不作回答 应对技巧：请示受审核方负责人另派熟悉情况的人陪同或介绍情况 典型情况的应对技巧 高谈阔论型 对审核员提出的问题旁征博引，高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震慑住审核员，减缓审核进度 应对技巧：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题 辩解型 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据 典型情况的应对技巧 办不到型 当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太烦琐等为理由向你解释，不肯承认问题 应对技巧：清楚、耐心地说明这是标准/文件的要求，审核是核对标准与实际的过程 主动暴露型 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾 典型情况的应对技巧 求饶型 承认审核员查到的问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正 应对技巧：应坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解态度，对确能立即纠正的轻微不合格项降为观察项或待其纠正确认后可不判 典型情况的应对技巧 热情过度型 对审核员非常客气热情，泡茶、递烟、供水果等，以此淡化审核气氛 应对技巧：审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃 典型情况的应对技巧 现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中 定期（每天结束时）召开 同审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 协调审核方向 审核组长作审核总结准备 审核组会议 三、审核报告 1. 不符合确定与报告 2. 内审总结报告 ? 不合格的确定 --不合格的定义 --不合格的确定 --不合格的判断 ? 不合格的描述 ? 不合格报告 不符合判断 什么是不合格？ --没有满足某个规定的要求 A）合同要求 B）相关标准 C）公司管理体系文件 D）法律、法规要求 F) 客户和其他要求 严重不符合 体系出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 行为违反了法律、法规或其他要求 一般不符合项没有按期纠正 目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施 不符合确定与报告 一般不符合 对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的问题。 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题。 不符合确定与报告 ? 事实的准确观察 （判断） ? 在哪里发现 （地点） ? 发现了什么 （事实） ? 为什么不合格 （原因） ? 谁在场 （职位） ? 采用专业术语 （正规） ? 要便于查找 （追溯） 不符