近年压力容器制造（含设计）单位换证检查中发现问题综述.docx

近年压力容器制造（含设计）单位换证检查中发现问题综述 中国化工装备协会 在压力容器制造(设计)许可证评审工作中，发现制造(含设计)企业存在的问题综述如下： 1 管理职责 1.1有的单位质量保证手册中阐述了“质量方针”、“质量目标”，但没有形成正式文件；有的“质量方针”、“质量目标”没有与本单位实际情况、许可项目范围、特性和特种设备安全性能要求相结合。 1.2有的单位所制定的质量目标没有量化，或虽量化但没有分解落实到各质量控制系统及其相关的部门和人员并定期对质量目标进行考核；或虽对质量目标进行了分解落实，但分解落实到相关质控系统及其相关的部门和人员的质量目标不相适宜。 1.3有的单位未能按本单位实际情况编制行政组织机构图。 1.4有的单位未能按安全技术规范和相关标准的规定正确划分质量保证工程师与总工程师 (单位技术负责人)的职责和权限。有的单位未能按照《容规》要求规定单位总工程师(技术总负责人)对焊接工艺评定和焊缝超过2次以上返修批准的职责。 1.5有的单位未能按TSG Z0004《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》作出管理评审的规定。 1.6有的单位的质量保证手册未对质量保证体系责任人员的职责、权限作出规定，有的规定不明确。有相当一部分企业的质量保证手册仅对各质控系统责任人员的职责、权限作了规定，但对与质量活动有关的管理、执行和验证工作的人员(如：质检人员、化学分析人员、力学性能试验人员等)的职责、权限未在程序文件作出明确规定。有的单位对各部门负责人、各质控系统责任人员相互关系规定不清晰，各项活动之间的接口控制和协调措施出现前后不一致，从而造成有的质控环节失控或控制不到位的问题。 2质量保证体系文件 2.1质量保证体系文件的编制 2.1.1有的单位对国家质检总局颁布的国质检锅[2003]194号文件和TSG Z004-2007((特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》的学习和理解不够深入，没有正确认识强制性的压力容器质量保证体系与非强制性IS09000体系的区别，因此在编写压力容器质量体系文件时，没有正确地掌握编写依据，不能选择正确的引用标准，有的按IS09000模式编写质量保证手册，有的采用压力容器与IS09000标准相结合的的形式编写合一的质量保证手册，有的还沿用己明确废止的原劳动部劳锅发[1995]300号《压力容器制造单位资格认可与管理规则》所规定的内容编写质量保证手册，既不符合《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》，也不能满足压力容器制造需要。 2.1.2有的单位未能按照《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》所规定的18项管理要素编写压力容器质量保证手册。有的单位质量保证手册中缺少规定的管理要素，一般缺少“质量体系文件”、“文件和记录控制”、“设计控制”、“质量改进与服务”、“执行特种设备许可制度”等管理要素为多；有的单位不把规定的管理要素作为独立的要素进行阐述，而是将某些管理要素分属到另一个管理要素之中，如将理化检验控制归属到检验与试验控制中，将焊接、热处理作为特殊工序纳入工艺控制中，造成质保手册结构不合理，层次不清晰。 2.1.3有的单位的质量保证手册中没有概述质量保证体系文件的结构，质量计划未予描述。 2.1.4有的单位虽然在质量保证手册的章节规定了质量计划(过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案)应当包括：质量控制内容、要求；过程实际操作要求；质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定等，但实际实施的工艺过程控制表卡没有设置质量控制系统责任人员的审签栏。有的单位所设置的质量控制点不合理。 2.1.5有的单位在《手册》中未对“程序文件(管理制度)应与质量方针相一致，满足质量保证手册基本要素的要求，并且符合本单位的实际情况，具有可操作性等作出规定。 2.1.6有的单位在《手册》中未对作业(工艺)文件和质量记录应当符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要，文件格式及其包括的项目、内容应当规范、标准等作出规定。 2.1.7有的单位质量保证手册及管理制度所规定的质量记录表卡不齐全，表格不规范，项目内容不全，有的质量记录表卡与实际使用的表式不相一致，有的与相关规范、标准的规定要求不一致，甚至连相关责任人员签署的部位都未设置。 2.1.8有的单位的质量保证手册及程序文件等质量保证体系文件没有随压力容器法规标准的改版、修订以及本单位机构的变动而重新改版或修订，从而造成在压力容器制造过程中，出现管理失控等现象。有的虽变更质量保证手册的有关内容，但程序文件、质量表卡没有做同步修订，从而造成上下脱节无法执行。 2.1.9 有的新取证单位盲目抄袭其它单位的质量保证手册和管理制度，由于其所申请许可的级别、范围不一样，从而导致质量保证手册及管