评价手册--人力资源.docx

风险点编号 风险点描述 责任单位 关键控制措施编号 关键控制措施 控制运行频率 控制痕迹 测试方法 制度索引 抽取样本量 测试人 控制设计是否合理 控制执行是否有效 测试发现（详细描述） 工作底稿索引 改进建议 改进责任人 附注 6.1-R1 未能制定与公司发展战略相一致的人力资源需求计划，导致公司人力资源无法满足发展战略或业务发展的要求，影响公司战略目标的实现 综合部 6.1-CA1 公司根据发展战略提出人员招聘需求或公司各部门根据生产任务、业务发展情况，提出本部门招聘需求，制定本部门年度需求计划，报综合部进行分析汇总后，再报公司领导审批 部门年度人力资源需求计划 1）查看部门年度人力资源需求计划和公司人力资源需求计划；2）检查人力资源需求计划是否经过相应的合理审批； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 6.1-KZ1 6.1-R2 人力资源需求计划编制人员对岗位和人员配置不熟悉，导致人力资源需求计划不合理，影响公司日常经营的效率 综合部 6.1-CA2 综合部根据单位的岗位招聘计划，结合单位生产经营状况和人员结构状况，对其人员需求进行分析，制定年度需求计划 　 部门年度人力资源需求计划 1）询问公司年度人力资源需求计划的制定的流程并查并查阅书面的年度人力资源需求，查看其需求计划是否合理； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 6.1-KZ1 风险点编号 风险点描述 责任单位 关键控制措施编号 关键控制措施 控制运行频率 控制痕迹 测试方法 制度索引 抽取样本量 测试人 控制设计是否合理 控制执行是否有效 测试发现（详细描述） 工作底稿索引 改进建议 改进责任人 附注 6.1-R3 公司其他部门未通过综合部门统一向外发出招聘信息，导致招聘信息未得到有效管理，求职者难以识别信息，影响公司人力资源招聘的有效落实 综合部 6.1-CA3 由公司综合部统一发布招聘信息，由公司参加的人才交流大会必须有公司综合部相关人员参加 　 员工招聘信息 1）询问员工招聘信息如何发布并查看员工招聘信息； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 　 　是 是 　 　 　 　 6.1-R4 发布招聘信息前未对招聘岗位的具体要求和条件有充分的认识和了解，导致招聘到的人不符合岗位要求，影响公司的招聘效率和正常的业务开展 综合部 6.1-CA4 公司综合部在发布员工招聘信息时对招聘岗位进行职位分析，在招聘信息中对岗位招聘需求进行明确 　 员工招聘信息 1）查看员工招聘信息，并对所属的岗位要求进行查看，检查二者是否一致； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 风险点编号 风险点描述 责任单位 关键控制措施编号 关键控制措施 控制运行频率 控制痕迹 测试方法 制度索引 抽取样本量 测试人 控制设计是否合理 控制执行是否有效 测试发现（详细描述） 工作底稿索引 改进建议 改进责任人 附注 6.1-R5 未能根据预招聘岗位选择合理途径发布招聘信息，导致信息发布的范围受限，求职者无法成功接受信息，影响人力资源招聘的有效落实 综合部 6.1-CA5 公司综合部根据人员需求情况确定招聘方式，确定招聘信息发布途径，组织招聘录用 　 发布招聘信息途径 1）询问发布招聘信息途径； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 　 　 　 　 6.1-R6 招聘信息发布过程中对于应聘人员需提交的应聘材料未明确说明或说明不准确，导致招聘人员无法有效地进行人员招聘，影响招聘的质量 综合部 6.1-CA6 公司综合部在招聘信息发布时对应聘所需材料给予明确、具体的说明 　 招聘信息 1）查看招聘信息是否对应聘人员所需要提交的相关材料进行具体说明； 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 1 是 是 风险点编号 风险点描述 责任单位 关键控制措施编号 关键控制措施 控制运行频率 控制痕迹 测试方法 制度索引 抽取样本量 测试人 控制设计是否合理 控制执行是否有效 测试发现（详细描述） 工作底稿索引 改进建议 改进责任人 附注 6.1-R7 招聘过程中没有建立面试官和招聘决策人回避制度及招聘监督机制，导致过程不公平，影响人力资源招聘的有效落实 综合部 6.1-CA7 综合部建立起员工招聘回避机制，同时纪委、工会对应聘人员资格审查、文化考试、选拔录用等招聘程序进行监督，保证公司能招聘到人力资源规划所需的人员 　 面试人员资格审查记录、文化考试成绩记录 1）查看人力资源招聘制度；2）查看纪委、工会对应聘人员资格审查记录、文化考试成绩记录 《阳泉煤业股份有限公司人力资源管理制度》 　25 　 　是 是 　 　6.1-KZ7 　 　 6.1-R8 综合部未能对初步面试合格的应聘人资料进行背景调查，导致对应聘人资料的真实性了解不够充