东兴证-券全面风险管理制度(20170318).pdfVIP

东兴证券股份有限公司全面风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范公司的全面风险管理，确保公司 业务规范经营、稳健发展，保证公司的经营目标和经营战略 得以实现，特制订本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国证券法》、《证券 公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部 控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司 全面风险管理规范（修订稿）》及其他相关法律、法规、规 章和行业自律规则，并结合本公司的实际情况制订。 第三条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、 经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风 险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险 进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 公司将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司 （以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支 机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 第二章 风险管理的目标、原则和文化 第四条 公司进行风险管理的总体目标是通过实施全面 的风险管理，建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标