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上海黄金交易所会员管理办法 (2017年5 月修订) 目 录 第一章 总 则 第二章 会员申请与程序 第三章 会员资格的变更与终止 第四章 代理业务 第五章 监督管理 第六章 附 则 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为加强对会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范 会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据中国人 民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章 程》，制定本办法。 第二条 会员是指依照中华人民共和国有关法律法规及交易所 章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂 等贵金属及其衍生品交易活动的法人机构或其他营业机构。 第三条 交易所会员按照权利义务的不同，可以分为普通会员和 特别会员。 第四条 普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员 和自营类会员。金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的 其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务及监管机构批 准的其他业务；自营类会员仅限开展自营业务。 第五条 交易所根据市场发展需要可吸纳特别会员。特别会员包 括国际会员、外资金融类会员、询价市场参与机构及交易所认可的其 他类型的机构投资者。 第六条 按照注册地点的不同，会员可分为国内会员和国际会员。 国内会员是指依法在中国境内登记注册的会员；国际会员是指依法在 中国境外及港澳台等地区登记注册的会员。 第七条 会员从事交易所业务活动，应当遵守法律、法规、规章 和交易所章程、交易规则及其实施细则，诚实守信，规范运作，接受 交易所自律管理。 第八条 本办法适用于交易所会员及其相关从业人员。 — 2 — 第二章 会员申请与程序 第九条 申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金交 易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件: （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人； （二）书面承诺遵守国家法律法规、监管机构和交易所反洗钱制 度等管理规定； （三）注册资本和净资产均不低于1000 万元人民币； （四）依法合规经营、信誉良好，近期无严重违法违规行为； （五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风 险管理制度； （六）具有交易所认可从业资质的业务人员； （七）有固定的经营场所和业务运营设施； （八）承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用； （九）交易所规定的其他条件。 第十条 申请成为普通会员须向交易所提交下列书面资料: （一）经法定代表人或授权签字人签字的申请书。申请书经法定 代表人签字的，还应提供法定代表人身份证明文件复印件、影印件， 申请书经授权签字人签字的，还应提供授权委托书及授权签字人身份 证明文件复印件、影印件； （二）工商行政管理部门核发的相关经营证照等； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会 计报告； （四）住所或者营业场所使用证明； — 3 — （五）相关业务制度及反洗钱、反恐怖融资内控制度； （六）交易所要求提供的其他材料。 第十一条 申请成为交易所特别会员的机构，在满足《上海黄 金交易所章程》对会员条件的规定的同时，还应根据申请的会员类型 满足相应的条件，按规定提交文件材料。具体依据相应业务管理规定 办理。 申请成为国际会员的机构，还应遵照《上海黄金交易所国际会员 管理实施细则》规定办理。 第十二条 申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。 申请书主要包括下列内容: （一）申请交易所会员资格的目的和理由； （二）公司经营情况和组织结构的设置情况； （三）书面承诺遵守交易所章程、反洗钱制度和各项规定； （四）交易所要求说明的其他情况。