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三类理论视野中的创新集群演化模式及内在动力机制 　　摘要:综述相关研究文献和实践,文章考察梳理了创新集群的涵义、演化模式及内在动力机制。基于知识生产的报酬递增、生产函数更替和复杂理论三类不同视角的归纳,阐释创新集群演化模式,进而分别指出三类理论视角下创新集群产生演化动力的充要条件。 　　关键词:创新集群;演化模式;内在动力机制 　　 　　一、 创新集群的涵义和理论发展脉络 　　 　　从马歇尔到波特,创新集群思想经历了萌芽和演变过程,经济合作与发展组织完成了创新集群概念的理解转向,提出了当代创新集群概念,明确其与产业集群、区域创新系统、国家创新系统有着密切的联系。关于创新集群的具体定义,许多文献从不同角度给出了不同的解释。本文采用较为一般的视角,将其定义为:由供应商、客户和各种知识中心(大学、研究院所、知识密集服务机构、中介组织)形成的链条。在这个链条中,各个参与者之间有相互补充的能力;各个参与者通过生产链或价值链被相互连接起来;各个参与者能够共同改进工业过程和最终产品;各个参与者可能参加创新和技术发展网络。 　　1. “创新”与“集群”。从学理看,“创新集群”思想资源应包括“创新”和“集群”两部分,前者由马歇尔和韦伯的研究成果提供,后者由熊彼特提供思想。 　　其后,经济学家在研究宏观经济波动,尤其是经济长波研究时开始涉及创新集群问题,提出了一些理论。门斯(G. Mensch)试图论证基本创新的集群出现先于长波上升时期,即基本创新将在长波萧条阶段成群出现;杜因(J.J. Duijn)在长波框架内阐述了创新集群的思想,提出了创新集群出现的周期性;克莱因克内希特(A. Kleinknecht)提出创新与经济波动的分类;曼斯菲尔德(E. Mansfield)提出了创新适宜时机理论;弗里德曼(C.Freeman)提出了新技术系统理论,杜绍兹(P. Dussauge)等提出了技术集群战略。 　　从马歇尔到德布瑞森,学者们关于创新集群的理解代表了传统思想,即强调对创新活动的描述,如“创新成群出现”或“创新集中分布”。在创新集群概念中,“集群”(Clus-ter)是用来说明“创新”(Innovation)的。受此影响,一些学者将“创新集群”解读为“集群式创新”或“创新的集群化”。波特在《国家竞争优势》一书中,分析了技术创新与竞争优势、技术创新与产业集群的关系。他的“集群”概念含有“创新的累积与集中”,这点显然继承了传统创新集群思想。但波特的“集群”概念又含有产业集聚,这一点突破了传统创新集群思想,深深影响了后来的学者,引发了创新集群理念的巨大变革。 　　2. 创新集群理论的新解释。晚近,学者们联系社会经济发展实际,从更广阔的视野来理解创新集群,形成了当代创新集群理论。2001年,OECD吸收了波特的思想,认为集群是企业通过相互作用逐步聚合以提高竞争力的经济现象。OECD彻底放弃早期创新的直线式概念,即“创新是基础科学研究进步过程的结果”,强调应从产业集群理论中培育创新理念,创新直接来源于科研商业、教育和公共管理机构不断的相互作用;创新集群可被视为一种简化的国家创新体系,其最关键和实用的系统要素有助于促进一个国民经济各领域的创新。OECD认为,集群是国家和部门间有效的分析层面,因为对大部分企业和其它相关者来说,集群在知识基础设施中被公认为“我们运营的空间”的一个层面。OECD在对“创新”和“集群”重新解释的基础上,对“创新集群”的理解,已超越传统概念关于“创新成群出现”或“创新集中分布”理解。 　　当代创新集群理论继承了从马歇尔到德布瑞森关于“创新成群出现”或“创新集中分布”的思想。在创新集群中,“创新成群出现”或“创新集中分布”表现为大量知识溢出,即专利和新产品的不断涌现。这一理论也认可波特等对“集群”的解释,并扩展了“集群”的外延,强调“集群”是一种通过创新形成竞争优势的集聚经济。 　　 　　二、 创新集群演化模式及其成长动力机制研究 　　 　　基于创新集群研究视角和方法的演变,本文给出创新集群的三种演化模式。 　　1. 创新集群演化:基于知识生产的报酬递增理论。 　　(1)正反馈机制。传统经济学是建立在静态的均衡分析基础之上,以边际报酬递减规律作为假设前提。依据一般经济理论,均衡意味着“最优”,即对资源的最优利用与分配。在此框架下,经济运行被描述成线性的、静态的、确定的、简单的和可逆的。布莱恩?阿瑟研究的是在报酬递增自然而然出现的情况下,经济学上资源使用和分配的动态性问题,报酬递增显示出经济中有许多可能的均衡点。他把报酬递增规律发生作用的这一过程概括为“正反馈机制”或“自增强机制”,它会放大微小的经济变化的效果,结果是“强者越强,弱者越弱”的“马太效应”,并在一定条件下,优势或弱势一旦出现,就会不断加剧