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附件3： 海西商品交易所现货订单交易 合规管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为了促进授权服务机构（会员）加强内部合规管理， 增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据 《合同法》等相关 法律法规以及海西商品交易所（下简称交易所）相关管理制度的 规定制定本办法（以下简称本办法）。 第二条 交易所所有授权服务机构（会员）应当按照本办法 实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指授权服务机构 （会员）执行合规 管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的 行为。 本办法所称合规，是指授权服务机构（会员）及其分支机构、 营业网点（营业部）、居间的工作人员的经营管理和执业行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、交易所规章制度、授权 服务机构 （会员）内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职 业道德和行为准则（以下统称 “法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因授权服务机构 （会员）及其分 支机构、营业网点（营业部）、居间的工作人员的经营管理或执 -1- 业行为违反法律、法规或准则使授权服务机构（会员）受到法律 制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条 授权服务机构（会员）应当制定合规管理的基本制 度，包括但不限于 《合规管理办法》、《处罚管理办法》、《居间人 管理办法》、《投诉处理管理办法》、《客户资料档案管理办法》， 经负责人审议通过后实施。 合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、 机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法 等内容。 第四条 授权服务机构（会员）的合规管理应当覆盖授权服 务机构 （会员）所有业务、各个部门和分支机构、营业网点 （营 业部）、全体工作人员、居间，贯穿决策、执行、监督、反馈等 各个环节。 第五条 授权服务机构（会员）应对公司合规管理有效性进 行全面评估，每年不得少于一次。 第六条 授权服务机构 （会员）应当树立合规经营、全员合 规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全 体工作人员的合规意识。 第二章 合规机构设置 -2- 第七条 授权服务机构 （会员）设合规岗。合规人员对授权 服务机构（会员）及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性 进行审查、监督和检查。 合规人员应为授权服务机构（会员）的高级管理人员。 第三章 合规管理职责 第一节 合规咨询和培训 第八条 授权服务机构 （会员）各部门、分支机构及其下属 居间可通过现场沟通、电话交流、书面报告等形式向授权服务机 构（会员）合规人员进行合规咨询。 第九条 授权服务机构（会员）办公系统中应建立专门的合 规信息查询和交流系统——合规与风险管理专栏。具体内容包 括：法律法规、规章制度、合规与风险管理知识、反洗钱、案例 等。 第十条 授权服务机构（会员）应根据业务发展需要定期对 其各部门、分支机构、营业网点（营业部）及下属居间工作人员 进行合规培训。 第二节 合规审查 第十一条 授权服务机构（会员）合规人员应当对授权服务 机构 （会员）内部管理制度、重大决策和新业务等方案的合规性 -3- 进行审查，并出具书面合规意见。 第十二条 监管部门要求对授权服务机构（会员）报送的材 料或报告进行合规审查的，合规负责人签署合规意见后，应立刻 提报至交易所公关策划部审核。 第十三条 合规审查的范围、程序、留痕等参照交易所的相 关制度予以明确。 第三节 合规监测 第十四条 授权服务机构（会员）合规人员应当对授权服务 机构 （会员）各部门、分支机构、营业网点 （营业部）及其下属 居间的经营管理和员工的执业行为进