新员工培训期货公司合规管理20136.pptVIP

期货公司合规管理 刘 洁 2013年6月 第一部分 合规管理基本理论 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第五部分 期货公司主要的合规风险 第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第七部分 合规管理与外部监管 第一部 合规管理基本理论 （一）合规的概念： 指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准则、市场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。 （二）合规管理： 期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第一部 合规管理基本理论 （三）合规管理的对象：合规风险：因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （四）合规管理基本理念：主动合规；全员合规；全面合规；合规从高层做起 （五）合规管理的基本原则：独立性、时效性、全面性、协调性 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第一节、期货公司合规管理的发展回顾 我国期货市场合规管理的发展过程伴随着期货市场法制化建设由宏观调控转向微观法律建设的转变过程，共经历了三个主要的时期： （一）期货市场创建和整顿期（1990-1998年） （二）期货市场规范时期