iso14001环境管理体系审核通用检查表.doc

ISO14001环境管理体系审核通用检查表 企業名稱 內部環境管理體系審核檢查表 審核原則: ISO14001 制定日期: 制表人: 批准人: 要求事項 檢 查 項 目 提 問 文 件 查 閱 實 地 查 看 記 錄 4.1 總要求 4.2 環境方針 組織是否建立並保持了環境管理體系 環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介, 廠區或社區的簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁 最高管理層是否制定了本組織的環境方針 最高管理者是否批准,簽署了環境方針 環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應 環境方針中是否包含對持續改進和污染預防的承諾 環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾 環境方針中是否包括環境目標,指標的框架 最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令? 環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001的所有條款? 由誰主持制定的? 何時,何地制定的? 如何制定的? 由誰批准的? 何時批准的? 組織活動的性質和環境影響是什麼? 組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼? 組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼? ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 實際查看環境方針 看環境方針加以確認 看環境方針加以確認 查閱環境方針予以確認 審核日期: 受審部門: 內審員: 注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實) 企業名稱 內部環境管理體系審核檢查表 審核原則: ISO14001 制定日期: 制表人: 批准人: 要求事項 檢 查 項 目 提 問 文 件 查 閱 實 地 查 看 記 錄 4.2 環境方針 4.3.1 環境因素 是否傳達到全體員工並付諸實施 是否同上級組織的環境方針相協調 是否可為公眾所獲得 最高管理者是否定期評審,修訂環境方針 是否建立了識別環境因素評價環境影響程序 是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別 用什麼方法和怎樣識別的 如何向全體員工傳達的? 採取了哪些方式? 取得了怎樣的效果 上級組織有否環境方針? 本組織的環境方針是否征得上級組織的同意? 是否以上級組織的環境方針為基礎? 為公眾獲得環境方針提供了何種方便? 何時,何地可以獲得? 是否有定期評審規定? 是否進行過評審? 評審,修訂的依據是什麼? 識別時是否應用該程序? 識別的範圍和對象 是否有環境因素清單? 識別的過程 採用的方法 收集的原始資料 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 詢問員工 方針對照 實地查看 實地查看 審核日期: 受審部門: 內審員: 注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實) 企業名稱 內部環境管理體系審核檢查表 審核原則: ISO14001 制定日期: 制表人: 批准人: 要求事項 檢 查 項 目 提 問 文 件 查 閱 實 地 查 看 記 錄 4.31.1 環境因素 4.3.2 法律和其他要求 識別環境因素應把握哪些要點 如何進行環境影響評價的 環境因素的信息能否及時更新 在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素 是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序 是否考慮三種狀態? 是否考慮三種時態? 應考慮到的主要方面是否有否有遺漏? 是否考慮到可對其施加影響的環境因素? 評價是怎樣進行的? 有無評價準則? 有無重大環境因素清單? 評價結果是否合理? 對新項目和變化是否進行了評價和事前評價? 有無更新信息的規定? 是否按規定實施更新? 哪些重大因素列入目標? 其他因素如何控制? 該程序是否明確了獲得法規的途徑? 該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人? 該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責? ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 審核日期: 受審部門: 內審員: 注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實) 企業名稱 內部環境管理體系審核檢查表 審核原則: ISO14001 制定日期: 制表人: 批准人: 要求事項 檢 查 項 目 提 問 文 件 查 閱 實 地 查 看 記 錄 4.3.2 法律和其他要求 4.3.3 目標和指標 實施上述程序的結果 程序中是否包括法規信息及時變更的規定 組織如何使職工了解有關的法規信息 本組織的守法情況 組織是否設定了環境目標和指標 設定目標指標時應考慮的一些方面 目標、指標是否得到落實 相關法規清單 相關法規內容和要求明細表 法規要求特定設備登記表 法規要求特種物資登記表 由誰負責? 做得如何? 法規信息如何進行內部溝通? 誰負責? 職工